证券从业资格

1.金融情报机构的义务包括：

多选题

A. 保密~||~为执法和监管部门提供情报和技术支持~||~金融情报机构的信息反馈~||~向国家提交年度报告

2.巴塞尔委员会的《关于防止利用银行系统洗钱的声明》提出最主要的反洗钱措施就是什么？

单选题

A. 可疑交易报告。~||~客户身份识别制度。~||~建立反洗钱内控制度。~||~大额和可疑交易报告。

3.（）是证券期货业机构反洗钱工作的基础工作。

填空题

4.我国金融业反洗钱法律制度由哪些内容组成的？

多选题

A. 《刑法》关于洗钱罪的规定~||~《反洗钱法》~||~《中国人民银行法》~||~《金融机构反洗钱规定》~||~《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》

5.（）是金融机构反洗钱工作的基础

单选题

A. 了解你的客户~||~可疑交易报告~||~与公安机关全面合作

6.2003年1月3日中国人民银行颁布了哪些反洗钱领域的重要规章？

填空题

7.按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，以下哪些说法是正确的（）。

多选题

A. 客户通过在境内金融机构开立的账户所发生的大额交易，由开立账户的金融机构报告。~||~客户通过境内银行卡所发生的大额交易，由发卡银行报告。~||~客户通过境外银行卡所发生的大额交易，由收单机构报告。~||~客户不通过账户或者银行卡发生的大额交易，由办理业务的金融机构报告。

8.金融机构及其工作人员应当对报告可疑交易的情况予以保密，不得违反规定向任何单位和个人提供。（）

判断题

9.金融机构与客户建立或维持业务关系的渠道不会对金融机构尽职调查工作的便利性、可靠性和准确性产生影响。（）

判断题

10.洗钱是上游犯罪的衍生犯罪。（）

判断题

11.保险公司在进行客户身份识别时要贯彻的基本原则是（）

单选题

A. 实事求是~||~规范管理~||~严进宽出~||~了解你的客户

12.在人民法院做出的生效裁决对有关资产的处理有明确要求的情况下，金融机构应当立即解除对所涉恐怖组织及恐怖活动人员资产冻结措施。（）

判断题

13.金融机构发现与自己存在业务联系的境外金融机构出现洗钱问题时，应及时向（）报告，并釆取妥善措施予以应对。

单选题

A. 监管部门~||~董事会~||~监事会~||~高级管理层

14.客户先前提交的身份证件或身份证明文件已过有效期限的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，金融机构应该（）。

填空题

15.我国反洗钱监管体制中多部门配合主要指哪些部门？

填空题

16.自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换符合大额交易标准，金融机构可以不报告。（）

判断题

17.如果金融机构没有将某一具有疑点的交易作为可疑交易进行报告，但金融机构有证据证明已经对该交易进行过分析、审核或判断，且提出的未报告理由不具有明显的非合理性或尽职调查工作不存在重大失误，此种情况不能认定为违规。（）

判断题

18.垂直观察2015年版第五套人民币100元纸币上应用的光变镂空开窗安全线时，安全线呈绿色。（）

判断题

19.2004年5月，经国务院领导同意，反洗钱工作部际联席会议成员单位由原来的16家增至多少家？

单选题

A. 23~||~24~||~25~||~26

20.没有正常原因的多头开户、销户，且销户前发生大量资金收付或提前偿还贷款，与其财务状况明显不符的行为都属于可疑交易需要报告。（）

判断题