首页>题库>反洗钱考试
1.根据《反洗钱法》的规定，临时冻结的适用条件之一为“客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外”。简述对该条件的理解。
填空题2.最早受到关注的洗钱活动是受贿犯罪收益。
判断题3.《反洗钱法》的适用范围是什么？
填空题4.对于证监会的反洗钱监管权限，以下说法正确的是：
多选题A. 参与制定证券期货业金融机构反洗钱规章~||~审核新成立证券期货业金融机构的反洗钱内控制度方案~||~对证券期货业金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求~||~对违反反洗钱规定的证券期货业金融机构进行行政处罚~||~对违反反洗钱规定的证券期货业金融机构高管人员进行行政处罚
5.对于未按照规定履行客户身份识别义务的金融机构，中国人民银行可以：
单选题A. 责令限期改正~||~处二十万元以上五十万元以下罚款~||~对直接负责的董事高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上十万元以下罚款~||~对直接负责的董事高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上二十万元以下罚款
6.按照国家法律的规定和中国人民银行的要求,金融机构应积极履行哪些反洗钱义务？（）
多选题A. 建立健全本机构反洗钱内控制度，强化反洗钱内控制度的有效实施。~||~建立本机构客户身份识别制度。~||~建立本机构客户身份资料和交易记录保存制度。~||~执行大额交易和可疑交易报告制度。
7.在反洗钱调查中，不能采取下列哪种调查方式：
单选题A. 现场调查~||~书面调查~||~综合调查~||~直接向被调查对象调查
8.下列哪个法律或规章，将金融机构可疑交易报告制度与反洗钱调查制度进行了衔接：
单选题A. 《反洗钱法》~||~《金融机构反洗钱规定》（2006）~||~《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》~||~《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
9.为客户申请交易编码时，期货公司应当：
单选题A. 核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。~||~核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户基本信息。~||~核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户基本信息，留存身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。~||~以上说法都不对。
10.以下交易中不属于可免报告的大额交易的是：
单选题A. 自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换~||~交易一方为慈善团体的~||~金融机构同业拆借~||~商业银行发起利息支付
11.关于在实施反洗钱调查时提前通知金融机构，下列说法正确的是：
多选题A. 调查组可以根据调查的需要，提前通知金融机构，要求其进行相应准备~||~这也是反洗钱调查中的必经程序~||~人民银行在调查时，可以视情况将调查的目的时间场所范围等事项事先通知给被调查机构，并告知调查理由~||~通知期限的长短要视调查的性质和种类而定~||~需要金融机构进行准备的，应提前7天通知
12.银行机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系应当经所在地人民银行的批准。（）
判断题13.在反洗钱工作平台中,（）名单客户产生的大额和可疑案例,大额案例系统自动上报,可疑案例系统自动排除。
单选题A. 黑~||~白~||~红~||~关注
14.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔人民币1万元以上或者外币等值5000美元以上的，应当识别客户身份。
判断题15.金融机构应当按照规定向当地人民银行报告人民币、外币大额交易和可疑交易。（）
判断题16.金融行动特别工作组新一轮反洗钱与反恐怖融资体系互评估的依据是（）。
填空题17.任何单位和个人发现洗钱活动，有权利、有义务向反洗钱行政主管部门或者公安机关举报。（）
判断题18.2003年1月3日中国人民银行颁布了哪些反洗钱领域的重要规章？
填空题19.简述反洗钱非现场监管概念及其作用。
填空题20.检查组需要被查单位于进场前报送或进场时提供有关数据、资料的，检查单位应在取证通知书中具体列明所需数据、资料的内容和范围。
判断题
Copyright © 昊元综合学习与考试平台 保定昊元电气科技有限公司版权所有 2021,All Rights Reserved
经营许可证编号： 冀B2-20210069号 备案号： 冀ICP备19021638号
产品
