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1.中国人民银行及其分支机构走访金融机构时，应填制《反洗钱非现场监管走访通知书》，经部门负责人批准后提前5个工作日送达金融机构。（）
判断题2.对于金融机构风险管理的判断，下列说法正确的是（）
多选题A. 客户信息公开程度越高，风险越可控~||~客户交易记录越完整，回溯性审查可靠性越高~||~金融机构通过中介机构比通过关联公司更能便捷准确地取得客户尽职调查结果~||~企业存续时间越长，越便于对其开展客户尽职调查
3.《金融机构反洗钱规定》颁布日期是（）。
填空题4.与洗钱行为不同，洗钱犯罪在行为主体、行为方式、主管条件、上游犯罪等方面有明确界定。
判断题5.做好反洗钱工作的重要意义是：
多选题A. 维护我国国家利益和人民群众根本利益的客观需要~||~严厉打击经济犯罪的需要~||~遏制其他严重刑事犯罪的需要~||~维护金融机构诚信及金融稳定的需要~||~维护我国负责任的大国形象和切身利益，切实履行反洗钱和反恐融资政治承诺的需要
6.对既属于大额交易又属于可疑交易，金融机构可以只提交大额度可疑交易报告。（）
判断题7.透光观察2015年版第五套人民币100元纸币上采用的胶印对印图案，可见正背面图案组成一个完整的古钱币图案。（）
判断题8.简述金融情报机构独立性的含义。
填空题9.在实践中，反洗钱调查的主体包括：
多选题A. 中国人民银行总行~||~公安机关~||~中国人民银行省一级分支机构~||~中国人民银行地市级城市中心支行~||~中国人民银行县支行
10.下列哪种情形下，调查组应提出报案的处理意见：
单选题A. 经调查确认可疑交易活动不属实~||~经调查确认可疑交易活动能够排除洗钱嫌疑的~||~经调查不能排除洗钱嫌疑的~||~经调查事实仍不清楚的
11.中国人民银行具体负责研究和拟订金融机构反洗钱工作规则、制度和办法并组织实施的部门是：
单选题A. 反洗钱局~||~中国反洗钱监测分析中心~||~条法司~||~办公厅
12.实施反洗钱调查时，调查组应当调查的事项包括（）。
多选题A. 被调查对象的基本情况~||~可疑交易活动是否属实~||~被调查对象的关联交易情况~||~可疑交易活动发生的时间金额资金来源和去向等
13.金融机构应当将可疑交易报其总部，由金融机构总部或者由总部指定的一个机构，在可疑交易发生后的5个工作日内以电子方式报送中国反洗钱监测分析中心。
判断题14.反洗钱调查主体为国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构。
判断题15.为客户申请交易编码时，期货公司应当：
单选题A. 核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。~||~核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户基本信息。~||~核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户基本信息，留存身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。~||~以上说法都不对。
16.按救济的实施主体性质不同，对反洗钱调查违法的救济途径可分为立法救济、行政救济和司法救济。
判断题17.关于尽职责任，以下说法正确的是:
多选题A. 尽职责任是法律对义务主体反洗钱职责作出的兜底性规定。~||~尽职责任是具有弹性的规定，但仍是强制性法定义务。~||~尽职责任要求金融机构及其职员尽最大可能去履行法律规范中规定较为原则的反洗钱职责，~||~尽职责任可作为监管部门衡量金融机构履行反洗钱职责的尺度和标准~||~尽职责任强化了义务主体的反洗钱责任心和主动性
18.简述大额交易报告标准。
填空题19.金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法，由国务院反洗钱行政主管部门会同国务院有关金融监督管理机构制定。（）
判断题20.在下列规范性文件中，详细规定临时冻结措施的实施程序的是：
单选题A. 《反洗钱法》~||~《金融机构反洗钱规定》（2006）~||~《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（2006）~||~《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》
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