证券从业资格

1.证券期货业金融机构必须利用计算机系统等手段辅助完成部分初评工作。（）

判断题

2.金融机构反洗钱宣传的内容主要包括（）。

多选题

A. 洗钱活动的基本特征~||~金融机构的反洗钱义务~||~反洗钱的法律法规~||~我国反洗钱工作的进展

3.根据《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》的规定，实施现场调查时的进场要求包括：

多选题

A. 调查组到场人员不得少于2人~||~出示中国人民银行执法证~||~出示反洗钱调查通知书~||~调查组组长应当向金融机构说明调查目的和内容~||~调查组组长应当向金融机构说明调查要求等情况

4.被查单位对现场检查事实认定书所述事实，应在收到之日起5个工作日内以书面形式进行确认，但不得提出异议。

判断题

5.我国的A商业银行在B国的分行被当地的著名媒体报道，称其为毒品犯罪分子开立账户并为其提供相关的跨境资金交易服务。在了解到媒体报道后，A商业银行的反洗钱部门应当同时向下列哪些部门和机构报告有关情况，并釆取有效的风险防范措施，防止事态恶化。（）

多选题

A. 董事会~||~高级管理层~||~中国人民银行~||~公安机关

6.中国人民银行派出机构反洗钱工作的主要职责是什么？

填空题

7.查询人如委托第三方代理冠字号码查询，代理查询人除应提供规定的材料外，还应提供（）。

单选题

A. 本人有效合法证件~||~第三方授权委托书~||~本人无犯罪证明~||~人民银行授权书

8.金融情报机构在反洗钱体系中具有（）作用。

填空题

9.反洗钱工作机制指的是什么？

填空题

10.对于新建立业务关系的客户，金融机构应在建立业务关系的10个工作日内划分其风险等级。（）

判断题

11.下列有关可疑交易报告要素说法正确的是：

单选题

A. 各类金融机构的可疑交易报告要素均相同~||~各类金融机构的可疑交易报告要素均不同~||~保险业金融机构的大额交易报告要素与证券期货业金融机构的相同~||~以上说法均不对

12.发现客户使用假冒身份证件开立帐户,应该如何处理？（）

单选题

A. 不给客户开立帐户，请他离开;~||~可以给客户开立帐户，开立帐户后报告合规部;~||~不给客户开立帐户，并将该情况报告分行合规部和保卫部。~||~以上都不对

13.《反洗钱法》中规定的反洗钱调查，是指中国人民银行或者其省一级分支机构针对特定的可疑交易活动，依法向有关的金融机构进行核实和查证的行政行为。

判断题

14.下列哪个机构不能作出反洗钱行政处罚决定？

单选题

A. 中国人民银行~||~中国人民银行营业管理部~||~中国人民银行无锡市中心支行~||~中国人民银行宝库县支行

15.《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》颁布日期为（）。

填空题

16.根据《反洗钱法》等有关法律规定和反洗钱调查工作实践，中国人民银行或者其省一级分支机构一般可以对下列哪些可疑交易活动进行反洗钱调查：

多选题

A. 金融机构按照规定报告的可疑交易活动~||~通过反洗钱监督管理发现的可疑交易活动~||~其他行政机关或者司法机关通报的涉嫌洗钱的可疑交易活动~||~单位和个人举报的可疑交易活动~||~通过涉外途径获得的可疑交易活动

17.西联国际汇款公司纳入《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定的监管主体。

判断题

18.人民银行修改反洗钱监管制度的原因包括哪些？

多选题

A. 梳理人民银行反洗钱监管手段~||~当前国内外反洗钱形势重要变化~||~强化风险为本理念的需要~||~强化法人监管理念的需要

19.关于在实施反洗钱调查时提前通知金融机构，下列说法正确的是：

多选题

A. 调查组可以根据调查的需要，提前通知金融机构，要求其进行相应准备~||~这也是反洗钱调查中的必经程序~||~人民银行在调查时，可以视情况将调查的目的时间场所范围等事项事先通知给被调查机构，并告知调查理由~||~通知期限的长短要视调查的性质和种类而定~||~需要金融机构进行准备的，应提前7天通知

20.金融机构不得明示、暗示或者帮助客户隐匿身份信息。（）

判断题