证券从业资格

1.采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、（）的，金融机构应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告。

单选题

A. 全面性~||~及时性~||~一致性~||~完整性

2.《刑法》对洗钱犯罪的规定只有第191条。

判断题

3.封存期间，金融机构不得擅自转移、隐藏、篡改或者毁损被封存的文件、资料。

判断题

4.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，自然人客户银行账户与其他银行账户之间单笔或者当日累计人民币（）元以上或者外币等值（）美元以上的款项划转，金融机构应当向中国反洗钱监测分析中心报告。（）

单选题

A. 20万，5万~||~50万，10万~||~100万，20万~||~200万，30万

5.关于《反洗钱调查通知书》，下列说法正确的是：

多选题

A. 调查组在实施反洗钱调查前，应制作《反洗钱调查通知书》，并加盖中国人民银行或者其省一级分支机构的公章~||~调查通知书是法律规定的反洗钱调查的核心形式要件，是在人民银行和金融机构之间正式产生行政法律关系（调查权和配合义务）的基础~||~加盖中国人民银行或者其省一级分支机构的公章是反洗钱调查通知书的合法要件~||~《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》分别制定了两种不同格式的反洗钱调查通知书，分别适用于现场调查和书面调查~||~由于法律依据不同，两种反洗钱调查通知书的法律效力是不同的

6.在反洗钱调查中，不能采取下列哪种调查方式：

单选题

A. 现场调查~||~书面调查~||~综合调查~||~直接向被调查对象调查

7.对需要立即进场进行现场检查的，现场检查通知书可（）时出示。

填空题

8.金融工作特别工作40项建议最初发布于（）年。

填空题

9.我行在业务宣传和业务创新中，可能不会涉及到法律上规定的知识产权的是（）。

单选题

A. 专利权~||~商标权~||~著作权~||~肖像权

10.金融机构在履行客户身份识别义务时，下列哪些行为属于可疑行为。（）

多选题

A. 客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的~||~客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的~||~采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性有效性完整性的~||~履行客户身份识别义务时发现的其他可疑行为

11.我国《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》确定的大额和可疑交易报告主体：

多选题

A. 有金融机构~||~有非金融机构~||~完全符合金融行动特别工作组（FATF）“40＋9”建议要求~||~与金融行动特别工作组（FATF）“40＋9”建议要求并不完全一致~||~需要进一步扩展

12.客户要求进行本外币间的掉期业务，而其资金的来源和用途可疑的金融机构应作为可疑交易进行报告。（）

判断题

13.我国反洗钱法律采用狭义上的客户身份识别制度概念。

判断题

14.对既属于大额交易又属于可疑交易，金融机构可以只提交大额度可疑交易报告。（）

判断题

15.金融机构应当设立反洗钱专门机构或者指定专职岗位负责反洗钱工作。（）

判断题

16.人民币产品成为发行基金后，再由人民银行按需要投放到商业银行的业务库，通过人民银行及商业银行的营业网点柜面投放到社会大众。（）

判断题

17.反洗钱调查不具有下列哪个性质：

单选题

A. 强制性~||~准司法性~||~涉密性~||~司法性

18.简述反洗钱非现场监管概念及其作用。

填空题

19.在反洗钱调查结束阶段的主要工作是：

多选题

A. 制作反洗钱调查报告表，提出调查处理意见~||~反洗钱调查报告表的批准~||~解除封存（针对调查中采取了封存措施的情况）~||~报案（针对需要报案的情况）~||~立卷归档

20.金融机构应在大额交易发生5个工作日内向反洗钱监测分析中心报送大额交易报告。（）

判断题