证券从业资格

1.反洗钱调查的法律依据只有《反洗钱法》。

判断题

2.《反洗钱法》规定的中国人民银行依法履行的反洗钱监督管理职责包括：（）

多选题

A. 负责人民币和外币反洗钱的资金监测~||~监督检查金融机构履行反洗钱义务的情况~||~在职责范围内调查可疑交易活动~||~向侦查机关报告涉嫌洗钱犯罪的交易活动

3.银行业金融机构反假货币联络会议为定期会议制度，会议由召集人主持，召集人可根据议题涉及的范围召开由全部或部分联络单位参加的联络会议。（）

判断题

4.金融机构委托其他金融机构或金融机构以外的第三方识别客户身份的，应由受托方承担未履行客户身份识别义务的责。（）

判断题

5.铁素体耐热钢与其黑色金属焊接时，焊后热处理目的不对的是（）。

单选题

A. 使焊接接头均匀化~||~提高塑性~||~提高硬度~||~提高耐腐蚀性能

6.查询人应在办理取款业务之日起(S)个工作日内(含取款当日)携带有效证件等到查询受理单位申请银行业金融机构涉假冠字号码查询。

单选题

A. 20~||~10~||~45~||~90

7.金融机构应当保存的客户身份资料包括（）

多选题

A. 记载客户身份信息资料~||~反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料~||~客户家庭成员情况~||~金融机构反洗钱制度

8.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系应当经董事会或者其他高级管理层的批准。

判断题

9.对需要立即进场进行现场检查的，现场检查通知书可（）时出示。

填空题

10.客户通过在境内金融机构开立的账户或者银行卡发生的大额交易，由办理业务的金融机构报告。（）

判断题

11.金融机构及其工作人员应当对报告可疑交易的情况予以保密，不得违反规定向任何单位和个人提供。（）

判断题

12.海关不得对单位存款采取（）。

单选题

A. 查询~||~冻结~||~扣划~||~都不正确

13.人民银行在协助侦查机关侦查洗钱案件时，承担相应法律后果的主体是：

单选题

A. 人民银行~||~人民银行的工作人员~||~侦查机关~||~侦查机关的侦查人员

14.下列调查措施中，具有保全性质的是：

多选题

A. 封存~||~临时冻结~||~复制~||~询问~||~查阅

15.银行业金融机构截留或私自处理收缴的假币，涉及假外币的，对银行业金融机构处以1000元以上5万元以下罚款。（）

判断题

16.《反洗钱法》规定，（）可以根据国务院授权，代表中国政府与外国政府的有关国际组织开展反洗钱合作。

填空题

17.为对私客户办理交易金额单笔人民币1万元或者外币等值1000美元以上的一次性金融业务,需登记客户身份基本信息,若客户的住所地与经常居住地不一致的,登记客户的经常居住地。（）

判断题

18.中国于（）年通过金融特别行动工作组(FATF)评估，成为其正式成员（）

单选题

A. 2009年~||~2000年~||~2007年~||~2003年

19.2015年版第五套人民币100元纸币上采用的光彩光变数字位于票面正面左下方。（）

判断题

20.关于制作反洗钱调查询问笔录，下列说法正确的是：

多选题

A. 询问笔录应当交被询问人核对~||~询问笔录有遗漏或者差错的，被询问人可以要求补充或者更正，并按要求在修改处签名或者盖章~||~被询问人确认笔录无误后，应当在询问笔录上逐页签名或者盖章拒绝签名或者盖章的，调查人员应当在询问笔录中注明~||~调查人员也应当在笔录上签名~||~被询问人可以自行提供书面材料，被询问人提供的书面材料应当作为询问笔录的附件一并保管