证券从业资格

1.渉恐资产冻结名单由（）

单选题

A. 中国人民银行~||~公安部~||~最高人民检察院~||~最高人民法院

2.根据《人民币鉴别仪通用技术条件》【GB_16999-2010】，A级点验钞机的漏辨率应小于等于0.015%。（）

判断题

3.根据《反洗钱法》的规定，临时冻结的适用条件之一为“客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外”。简述对该条件的理解。

填空题

4.对涉嫌恐怖活动资金的监控不适用《中华人民共和国反洗钱法》。（）

判断题

5.根据客户身份识别制度，以下是对客户身份进行识别通常采用的具体措施，表述不正确的是（）。

单选题

A. 在为客户提供规定金额以上的一次性金融服务时，应当通过客户出示的有效身份证件或者其他身份证明文件确认客户的真实身份~||~采取合理方式确认代理关系的存在，分别对代理人和被代理人采取与之相应的身份识别措施~||~对已经开展了身份识别的客户，不论出现何种情形，都不需对客户身份进行重新识别~||~在与客户的业务关系存续期间，应当采取持续的客户身份识别措施

6.根据《反洗钱法》的规定，临时冻结的期限为：

单选题

A. 24小时~||~48小时~||~二个工作日~||~三个工作日

7.对于违反保密规定泄露有关信息且致使洗钱后果发生的金融机构，中国人民银行可以：

单选题

A. 责令限期改正~||~处五十万元以上二百万元以下罚款~||~对直接负责的董事高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上十万元以下罚款~||~对直接负责的董事高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上五十万元以下罚款

8.电子支付工具的基本特点是将现金无形化、数字化。（）

判断题

9.金融机构应当于每年或者每季度结束后的7个工作日内向中国人民银行或者中国人民银行当地分支机构报告反洗钱非现场监管信息。（）

判断题

10.（）是金融机构反洗钱工作的基础

单选题

A. 了解你的客户~||~可疑交易报告~||~与公安机关全面合作

11.下列哪些交易或者行为，金融机构应当作为可疑交易进行报告（）。

单选题

A. 金融机构在黄金交易所进行的黄金交易~||~提前偿还贷款，与其财务状况明显不符~||~证券经营机构通过银行频繁大量拆借外汇资金~||~金融机构内部调拨资金

12.银行在办理汇入汇款业务时，如发现汇款人姓名或者名称、汇款人账号和（）缺失的，应要求境外机构补充。

单选题

A. 汇款人工作单位~||~汇款人住所~||~汇款行地址~||~汇款人身份证明文件

13.什么是司法协助？国家间为什么需要开展司法协助？

填空题

14.银行业金融机构为自然人客户办理人民币5万元以上或者外币等值1万美元以上的现金存取业务时，金融机构必须核对客户有效身份证件或其他身份证明文件。（）

判断题

15.关于洗钱罪,下列正确表述的是:（）。

多选题

A. 没收其违法所得及其产生的收益，处五年以下有期徒刑或拘役，并处或单处洗钱数额5%以上20%以下罚金~||~没收其违法所得及其产生的收益，处五年以上有期徒刑，并处或单处洗钱数额20%以上50%以下罚金~||~情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处洗钱数额5%以上20%以下罚金~||~情节严重的，处十年以上有期徒刑，并处洗钱数额1至5倍的罚金

16.下列关于建立反洗钱内部控制制度的作用错误的是（）

单选题

A. 可以杜绝洗钱行为~||~可以加强金融机构的自我约束和风险管理~||~可以提高金融机构的风险意识~||~可以防范洗钱风险

17.《中华人民共和国反洗钱法》已由第十届全国人大常委会第二十四次会议自2007年1月1日起施行。

判断题

18.人民银行工作人员有下列哪些行为之一的，依法给予行政处分：

多选题

A. 违反规定进行检查的~||~违反规定进行调查的~||~违反规定采取临时冻结措施的~||~违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的~||~其他不依法履行职责的行为

19.反洗钱现场调查通知书的效力高于书面调查通知书。

判断题

20.简述金融情报机构独立性的含义。

填空题