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1.现场检查人员应对检查中认定的事实及有关资料进行整理核对、分析、比较，并进行综合判断，然后根据检查依据对检查出来的问题进行定性，作出检查结论。
判断题2.对于未按照规定对职工进行反洗钱培训的金融机构，中国人民银行可以：
单选题A. 责令限期改正~||~对直接负责的董事高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款~||~建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分~||~建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证
3.对于违反保密规定泄露有关信息且致使洗钱后果发生的金融机构，中国人民银行可以：
单选题A. 责令限期改正~||~处五十万元以上二百万元以下罚款~||~对直接负责的董事高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上十万元以下罚款~||~对直接负责的董事高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上五十万元以下罚款
4.反洗钱调查中可以采取封存措施的适用条件包括：
多选题A. 调查可疑交易活动~||~可疑交易活动需要进一步核查~||~被调查的文件资料可能被转移或隐藏~||~经中国人民银行或者其省一级分支机构负责人批准~||~被调查的文件资料可能被篡改或者毁损
5.属于可疑外汇现金交易情形的有（）种。
单选题A. 9~||~10~||~11~||~15
6.客户身份识别流程中的“留存”等同于客户身份资料和交易纪录中的“保存”。（）
判断题7.对于未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的金融机构，中国人民银行可以：
单选题A. 处二十万元以上五十万元以下罚款~||~责令限期改正~||~对直接负责的董事高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上十万元以下罚款~||~对直接负责的董事高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上二十万元以下罚款
8.调查组如果需要金融机构进行相应准备，可以提前几天通知金融机构：
单选题A. 1天~||~3天~||~7天~||~通知期限视调查的性质和种类而定
9.履行反洗钱义务的机构及其工作人员提交大额和可疑交易报告，受法律保护。
判断题10.简述金融情报机构的类型。
填空题11.为客户申请交易编码时，期货公司应当：
单选题A. 核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。~||~核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户基本信息。~||~核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户基本信息，留存身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。~||~以上说法都不对。
12.对经分析认为属于重大可疑交易的,金融机构在向中国反钱监测分析中心报告的同时,应向（）报告。
单选题A. 中国人民银行当地分支机构~||~当地公安机关~||~当地检察机关~||~当地法院
13.关于反洗钱调查中的询问措施，下列说法正确的是：
单选题A. 询问应当在询问人的工作时间进行~||~询问应当在人民银行调查人员指定地点进行~||~询问时，调查组在场人员不得少于2人~||~询问时，调查人员可以视情况制作反洗钱调查询问笔录
14.查阅、复制电子数据应当避免影响金融机构的正常经营。
判断题15.简述反洗钱调查与洗钱案件的刑事侦查在启动程序上的不同。
填空题16.保监会参与制定金融机构反洗钱规章，对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求，并履行法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责。
判断题17.对于未按照规定建立反洗钱内部控制制度的金融机构，中国人民银行可以：
单选题A. 责令限期改正~||~对直接负责的董事高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款~||~建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分~||~建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证
18.各法人行社提交可疑交易报告后，应当对相关客户、账户、交易进行持续监测，仍不能排除洗钱嫌疑且经分析认为可疑特征没有发生显著变化的，应自上一次提交可疑交易报告之日起每3个月提交一次接续报告。（）
判断题19.下列哪个法律或规章，将金融机构可疑交易报告制度与反洗钱调查制度进行了衔接：
单选题A. 《反洗钱法》~||~《金融机构反洗钱规定》（2006）~||~《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》~||~《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
20.金融机构对本金融机构风险等级最高的客户或者账户，至少每年进行一次审核。（）
判断题
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