证券从业资格

1.以下哪种情形不是法定的从轻或减轻行为？

单选题

A. 主动报备反洗钱内控制度~||~主动消除或者减轻违法行为危害后果的~||~他人胁迫有违法行为的~||~配合行政机关查处违法行为有立功表现的

2.采取批量开卡方式的企业，对员工身份的真实性不承担责任。（）

判断题

3.银行机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系应当经所在地人民银行的批准。（）

判断题

4.调查结束或者报案后，中国人民银行或者其省一级分支机构应当将全部案卷材料立卷归档。

判断题

5.洗钱活动虽然是一种犯罪，但并不会破坏资源的合理配臵。（）

判断题

6.可疑交易报告只有经过义务机构总部的专门机构审定后才可以提交。（）

判断题

7.《反洗钱法》规定，金融机构有下列哪些情形的，反洗钱行政主管部门可以进行罚款（）

多选题

A. 未按规定履行客户身份识别义务的~||~未按规定保存客户身份资料和交易纪录的~||~违反保密规定，泄漏有关信息的~||~未按规定对职工进行反洗钱培训的

8.下列法律、规章或规范性文件中，哪些规定了反洗钱调查的程序和措施：

多选题

A. 《反洗钱法》~||~《金融机构反洗钱规定》（2006）~||~《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（2006）~||~《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》（2007）~||~《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》（银发［2007］158号文发布）

9.以下哪些机构在与客户签订金融业务合同时，应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件？

多选题

A. 金融资产管理公司~||~财务公司~||~金融租赁公司~||~汽车金融公司~||~保险资产管理公司

10.《反洗钱法》规定，（）可以根据国务院授权，代表中国政府与外国政府的有关国际组织开展反洗钱合作。

填空题

11.金融机构及其工作人员提交的大额交易和可疑交易报告，不受法律保护。（）

判断题

12.一份文件的标引，最多不超过（）主题词。主题词标在发文稿纸的主题词栏上，顶格写。标引顺序是（）。

填空题

13.下列有关大额交易报告要素说法正确的是：

单选题

A. 银行业金融机构的大额交易报告要素与证券期货业金融机构的相同~||~各类金融机构的大额交易报告要素均相同~||~保险业金融机构的大额交易报告要素与证券期货业金融机构的相同~||~银行业金融机构的大额交易报告要素与保险业金融机构的相同

14.只有国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构才具有反洗钱调查权。（）

判断题

15.金融机构按季度将配合中国人民银行及其分支机构开展反洗钱调查的情况，汇总统计并向中国人民银行报告。

判断题

16.中国人民银行或者其分支机构实施现场检查前，应填写现场检查立项审批表，列明检查对象、检查内容、时间安排等内容，经中国人民银行或者其分支机构负责人批准后实施。

判断题

17.中国反洗钱监测分析中心成立于：

单选题

A. 2002年~||~2003年~||~2004年~||~2005年

18.对于客户身份资料，金融机构应当自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存4年。（）

判断题

19.以下不属于识别客户交易异常的主要技巧的是（）

单选题

A. 客户有关基础信息疑点~||~客户洗钱风险等级不合理~||~从经济理性分析不合理~||~客户资金流动不合理

20.查询人如委托第三方代理冠字号码查询，代理查询人除应提供规定的材料外，还应提供（）。

单选题

A. 本人有效合法证件~||~第三方授权委托书~||~本人无犯罪证明~||~人民银行授权书