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1.属于洗钱犯罪的上游犯罪种类有（）
多选题A. 毒品犯罪~||~恐怖犯罪~||~贪污犯罪~||~金融诈骗犯罪
2.按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，以下哪些说法是正确的（）。
多选题A. 客户通过在境内金融机构开立的账户所发生的大额交易，由开立账户的金融机构报告。~||~客户通过境内银行卡所发生的大额交易，由发卡银行报告。~||~客户通过境外银行卡所发生的大额交易，由收单机构报告。~||~客户不通过账户或者银行卡发生的大额交易，由办理业务的金融机构报告。
3.反洗钱档案销毁时，应由两人负责现场监销，监销人员要在销毁清册上签字。（）
判断题4.张三在境内某金融机构开立了自然人账户，该账户发生下列哪些交易时，金融机构需要报送大额交易报告（）。
多选题A. 张三给在美国留学女儿的境外账户一次性转账2万美元。~||~张三一日内分别向5个英国朋友的境外账户转账各5千美元。~||~张三给某公司在台湾的账户一次性转账2万美元。~||~张三给本省某外贸企业转账50万元人民币。
5.保险公司对于保险费金额人民币（）万元以上或者（）万美元以上且以转帐形式缴纳的保险合同需要进行客户身份识别可客户身份资料留存。
单选题A. 101~||~201~||~202~||~5052
6.中国人民银行县支行发现金融机构违反《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》的，应当报告上一级人民银行分支机构，由上一级分支机构按照规定进行处罚。（）
判断题7.金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度，设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作，制定反洗钱内部操作规程和控制措施。（）
判断题8.反洗钱调查的被调查机构包括：
多选题A. 政策性银行商业银行信用合作社~||~信托投资公司~||~证券公司期货经纪公司~||~保险公司~||~中国人民银行确定并公布的从事金融业务的其他机构
9.《反洗钱法》规定的举报接受机关是：
多选题A. 公安机关~||~中国反洗钱监测分析中心~||~人民法院~||~人民检察院~||~中国人民银行
10.简述如何理解反洗钱调查的概念。
填空题11.制定《金融机构反洗钱规定》的目的是什么？
填空题12.最早将客户身份识别制度作为反洗钱措施的是什么？
单选题A. 联合国禁毒公约。~||~金融行动特别工作组（FATF）40项建议。~||~巴塞尔委员会的《关于防止利用银行系统洗钱的声明》。~||~美国《银行保密法》
13.对于以下哪种行为的金融机构，即使情节特别严重也不能责令停业整顿：
单选题A. 未按照规定履行客户身份识别义务的~||~未按照规定保存客户身份资料和交易记录的~||~未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的~||~未按照规定建立健全反洗钱内控制度的
14.人民银行工作人员有下列哪些行为之一的，依法给予行政处分：
多选题A. 违反规定进行检查的~||~违反规定进行调查的~||~违反规定采取临时冻结措施的~||~违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的~||~其他不依法履行职责的行为
15.实施反洗钱调查时，调查组应当调查的事项包括（）。
多选题A. 被调查对象的基本情况~||~可疑交易活动是否属实~||~被调查对象的关联交易情况~||~可疑交易活动发生的时间金额资金来源和去向等
16.在实践中，反洗钱调查一般分为哪几个阶段：
多选题A. 调查准备~||~调查实施~||~临时冻结~||~调查结束~||~总结报告
17.金融机构怀疑客户、资金、交易与恐怖组织和恐怖分子名单有关的，无论涉及资金金额或者财产价值大小，都应当提交涉嫌恐怖融资的可疑交易报告。（）
判断题18.根据《国家外汇管理局关于规范银行外币卡管理的通知》（汇发〔2004〕66号），境内外币单位卡在境内不得提取（）。
单选题A. 外币现钞~||~人民币现钞~||~A和B均对~||~A和B均不对
19.反洗钱执法检查重点监管对象包括哪几类机构？
多选题A. 涉及洗钱案件的机构~||~风险因素较多的机构~||~工作情况不明的机构~||~反洗钱工作有效性偏低的机构
20.下列法律、规章或规范性文件中，哪些规定了反洗钱调查的程序和措施：
多选题A. 《反洗钱法》~||~《金融机构反洗钱规定》（2006）~||~《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（2006）~||~《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》（2007）~||~《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》（银发［2007］158号文发布）
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