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1.金融机构违反《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》的，按照《反洗钱法》有关规定进行行政处罚。（）
判断题2.中国不是以下哪个国际反洗钱组织的成员（）
单选题A. 金融行动特别工作组(FATF)~||~亚太反洗钱组织(APG)~||~埃格蒙特集团(Egmont)~||~欧亚反洗钱组织(EAG)
3.金融机构应对下属分支机构执行反洗钱规定和反洗钱内控制度的情况进行监督、检查。
判断题4.如果为了获得将所有因素结合在一起的优势，最好建立下列哪种类型的金融情报机构：
单选题A. 行政型~||~执法型~||~司法型或诉讼型~||~混合型
5.下列不属于期货业异常交易的是（）
单选题A. 合约交易~||~选择非活跃合约交易~||~成交价格异常~||~账户盈亏长期保存超常
6.客户要求变更身份证件时，金融机构应当重新识别客户。
判断题7.金融机构划分客户的反洗钱风险等级时,应考虑下列风险因素:（）
多选题A. 客户的特点或者账户的属性~||~地域~||~业务~||~行业
8.下列法律、规章或规范性文件中，哪些规定了反洗钱调查的程序和措施：
多选题A. 《反洗钱法》~||~《金融机构反洗钱规定》（2006）~||~《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（2006）~||~《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》（2007）~||~《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》（银发［2007］158号文发布）
9.汇款人没有在本金融机构开户，金融机构无法登记汇款人账号的，可登记并向接收汇款的境外机构提供其他相关信息，确保该笔交易的可跟踪稽核。（）
判断题10.申请开立基本存款账户的,银行应按照客户性质和类型,要求客户出具（）
多选题A. 企业法人，应出具企业法人营业执照企业组织机构代码证税务登记证的正本或复印件~||~非法人企业，应出具企业营业执照正本~||~机关和实行预算管理的事业单位，应出具政府人事部门或编制委员会的批文或事业单位法人证书和财政部门同意其开户的证明~||~非预算管理的事业单位，应出具政府人事部门或编制委员会的批文或登记证书
11.关于冻结单位存款下列描述正确的是（）。
单选题A. 银行在受理冻结单位存款时，协助冻结存款通知书填写的冻结单位名称和帐号不符的，应按照帐号进行冻结。~||~冻结单位存款的期限不得超过六个月，有特殊原因需要延长的，应当在冻结期满前办理继续冻结手续，每次续冻期最长不超过六个月。~||~被冻结的款项，不属于赃款的，冻结期间应计付利息~||~被冻结的款项，属于赃款的，冻结期间也应计付利息
12.根据《反洗钱法》规定，中国人民银行或者其省一级分支机构调查的可疑交易活动，仅限于金融机构报送的可疑交易报告。
判断题13.客户在办理哪些保险业务时，需要留存并核对客户身份信息（）
多选题A. 申请解除合同退还的保费在1万元以上的~||~申请解除合同退还的保险单现金价值在1万元以上的~||~被保险人或受益人请求赔偿金在1万元以上的~||~受益人请求给付的保险金在5000元以上的
14.反洗钱现场检查时，检查组应向金融机构出示（）。
多选题A. 身份证~||~检查证~||~执法证~||~检查通知书
15.主查人应组织检查人员对有关检查内容进行复核、综合分析，制作现场检查事实认定书，内容包括被查单位名称、检查项目、检查日期、事实描述等。
判断题16.根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的规定，银行在与客户的业务存续期间，应当采取（）客户身份识别措施。
单选题A. 一次性的~||~间隔的~||~持续的~||~定期的
17.为客户申请交易编码时，期货公司应当：
单选题A. 核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。~||~核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户基本信息。~||~核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户基本信息，留存身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。~||~以上说法都不对。
18.简述金融机构在反洗钱调查中的义务。
填空题19.对需要立即进场进行现场检查的，现场检查通知书可：
单选题A. 进场时出示~||~进驻前两个个工作日送达被检查机构~||~进驻前两天送达被检查机构~||~进驻前五天送达被检查机构
20.不同层次的法律适用“高层级法律的效率高于低层级法律效率”的原则。
判断题
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