证券从业资格

1.金融机构的可疑交易分析意见应关注并清晰描述哪些内容。（）

多选题

A. 客户职业年龄收入等基本信息~||~交易的可疑特征~||~客户的历史交易情况~||~关联客户基本信息和交易情况

2.现场检查资料编目一般应根据检查项目的类型、特点及相互之间的历史联系进行。

判断题

3.中国人民银行负责对下列哪些可疑交易活动组织反洗钱调查：

多选题

A. 涉及全国范围的重大的复杂的可疑交易活动~||~跨省（自治区直辖市）的重大的复杂的可疑交易活动，中国人民银行省一级分支机构调查存在较大困难的~||~涉外的可疑交易活动，可能有重大政治社会或者国际影响的~||~中国人民银行认为需要调查的其他可疑交易活动~||~跨省（自治区直辖市）的所有可疑交易活动

4.反洗钱监管制度包括：

多选题

A. 反洗钱法律制度~||~监管体制~||~监管手段~||~监管方法~||~可疑交易调查

5.尽职责任是法律对金融机构反洗钱职责作出的兜底性规定，要求金融机构及其职员尽最大可能去履行法律规范中规定较为原则的反洗钱职责，将职责具体化为自身的反洗钱行动，而监管部门也有了衡量金融机构履行反洗钱职责的尺度和标准。

判断题

6.以下关于检查汇总阶段工作的说法，存在错误的是？

单选题

A. 检查人员应对现场检查工作底稿进行分类整理，拟写现场检查总结，并将检查总结和检查工作底稿一并交主查人审核。~||~现场检查事实认定书应由检查组组长在每一页签字，最迟于现场检查离场次日起15个工作日内完成。~||~检查组完成现场检查事实认定书后，应将其发给被查单位，被查单位对现场检查事实认定书所述事实，应在收到之日起5个工作日内以书面形式进行确认或提出异议。~||~对现场检查事实认定书所述事实没有异议的，被查单位应在加盖行政公章，并由被查单位负责人签字确认。

7.最早受到关注的洗钱活动是受贿犯罪收益。

判断题

8.网点报告员负责对本网点所有已提取交易的缺失要素进行补录。

判断题

9.检查组需要被查单位于进场前报送或进场时提供有关数据、资料的，检查单位应在取证通知书中具体列明所需数据、资料的内容和范围。

判断题

10.金融机构应当将可疑交易报其总部，由金融机构总部或者由总部指定的一个机构，在可疑交易发生后的5个工作日内以电子方式报送中国反洗钱监测分析中心。

判断题

11.《中华人民共和国反洗钱法》立法宗旨是（）

多选题

A. 预防洗钱活动~||~维护金融秩序~||~遏制洗钱犯罪及相关犯罪

12.反洗钱调查与洗钱案件协查在以下哪几个方面存在着一定的差异：

多选题

A. 性质不同~||~调查权来源不同~||~责任归属不同~||~目的不同~||~客体不同

13.反洗钱调查涉及的临时冻结不得超过48小时。（）

判断题

14.做好反洗钱工作的重要意义是：

多选题

A. 维护我国国家利益和人民群众根本利益的客观需要~||~严厉打击经济犯罪的需要~||~遏制其他严重刑事犯罪的需要~||~维护金融机构诚信及金融稳定的需要~||~维护我国负责任的大国形象和切身利益，切实履行反洗钱和反恐融资政治承诺的需要

15.公司按照人民银行的规定履行可疑交易报告义务,并向人民银行上海分行报送可疑交易报告。（）

判断题

16.采取代理行后台清分，本行网点记录、存储方式的，冠字号码的检索由（）受理处置。

单选题

A. 记录网点~||~代理行~||~A和B

17.现场检查后，中国人民银行或者其分支机构应当制作什么，并加盖公章，送达被检查机构？

填空题

18.以下哪个规定不是中国人民银行单独制定的？

单选题

A. 金融机构反洗钱规定~||~金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法~||~金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法~||~金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法

19.人民银行下列哪些机构有权进行反洗钱调查：

多选题

A. 上海总部~||~武汉分行~||~深圳市中心支行~||~珠海市中心支行~||~上海营业管理部

20.《金融机构反洗钱规定》中明确了证券期货机构应当履行的反洗钱三大核心义务，即（）。

填空题