证券从业资格

1.中国人民银行各分支机构应根据各自的监管范围建立具体的非现场监管目标和对非现场监管资料的分析指标。（）

判断题

2.出现下列哪些情形时，金融机构有权拒绝接受调查：

多选题

A. 人民银行进行书面调查~||~在人民银行进行现场调查时，调查人员的人数少于两人~||~在人民银行进行现场调查时，调查人员未出示合法证件~||~在人民银行进行现场调查时，调查人员未出示调查通知书的~||~在人民银行进行现场调查时，调查人员出示的合法证件不能证明其具有反洗钱调查职权的

3.人民银行下列哪些机构有权进行反洗钱调查：

多选题

A. 上海总部~||~武汉分行~||~深圳市中心支行~||~珠海市中心支行~||~上海营业管理部

4.人民银行沈阳分行在开展反洗钱调查时，无权实施下列哪些措施：

单选题

A. 询问~||~查阅复制~||~封存~||~临时冻结

5.证券期货业金融机构必须利用计算机系统等手段辅助完成部分初评工作。（）

判断题

6.证券期货业机构应建立的三个反洗钱基本制度包括（）、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度。

填空题

7.我国首批反洗钱专门反洗钱法律规定中不包括：

单选题

A. 金融机构反洗钱规定~||~人民币大额和可疑支付交易报告管理办法~||~金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法~||~金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法

8.主查人应组织检查人员对有关检查内容进行复核、综合分析，制作现场检查事实认定书，内容包括被查单位名称、检查项目、检查日期、事实描述等。

判断题

9.金融机构利用电话、网络、自动柜员机以及其他方式为客户提供非柜台方式的服务时，无需采取身份认证措施，采取相应的技术保障手段，强化内部管理程序，识别客户身份。（）

判断题

10.王某是A银行的客户，到A银行办理一笔金额2000美元、汇往美国的跨境汇款，A银行应采取下列哪些身份识别措施（）。

多选题

A. 登记王某的姓名账号和住所~||~登记收款人的姓名住所~||~留存王某的身份证复印件或影印件~||~通过核对或者查看已留存的客户有效身份证件核实王某身份信息的准确性。

11.调查可疑交易活动，可以询问金融机构有关人员，询问应当制作询问笔录。询问笔录应当交被询问人核对。记载有遗漏或者差错的，被询问人无权要求补充或者更正。（）

判断题

12.有下列情形之一的，金融机构应当立即解除临时冻结：

多选题

A. 接到中国人民银行总行的解除临时冻结通知书的~||~接到实施调查的省级人民银行的解除临时冻结通知书的~||~在按照中国人民银行的要求采取临时冻结措施后48小时内未接到侦查机关继续冻结通知的~||~在按照中国人民银行的要求采取临时冻结措施后24小时内未接到侦查机关继续冻结通知的~||~直接接到侦查机关的解除冻结通知的

13.中国人民银行负责对下列哪些可疑交易活动组织反洗钱调查：

多选题

A. 涉及全国范围的重大的复杂的可疑交易活动~||~跨省（自治区直辖市）的重大的复杂的可疑交易活动，中国人民银行省一级分支机构调查存在较大困难的~||~涉外的可疑交易活动，可能有重大政治社会或者国际影响的~||~中国人民银行认为需要调查的其他可疑交易活动~||~跨省（自治区直辖市）的所有可疑交易活动

14.反洗钱行政调查的对象仅限于金融机构工作人员，不适用于非金融机构工作人员。（）

判断题

15.客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，金融机构应中止为客户办理业务。

判断题

16.金融机构应当于每年或者每季度结束后的7个工作日内向中国人民银行或者中国人民银行当地分支机构报告反洗钱非现场监管信息。（）

判断题

17.调查组实施反洗钱调查，可以采取书面调查或者现场调查的方式。这两种调查方式只能选择其中之一。

判断题

18.根据《中华人民共和国外汇管理条例》，国家对外债实行（）制度。

单选题

A. 备案~||~核准~||~许可~||~登记

19.《反洗钱法》的适用范围是什么？

填空题

20.客户账户经调查仍不能排除洗钱嫌疑的,应当立即向有管辖权的侦查机关报案。客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的,经国务院反洗钱行政主管部门负责人批准,可以采取临时冻结及扣划措施。（）

判断题