A. 客户身份识别制度~||~客户身份资料和交易记录保存制度~||~案件防范管理制度~||~大额和可疑交易报告制度

A. 客户行为异常~||~客户有洗钱嫌疑~||~先前获得的客户身份资料存在疑点~||~客户提出销户

A. 处五十万元以上五百万元以下罚款~||~处五十万元以上二百万元以下罚款~||~对直接负责的董事高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上十万元以下罚款~||~对直接负责的董事高级管理人员和其他直接责任人员，处十万元以上五十万元以下罚款

A. 《反洗钱法》~||~《金融机构反洗钱规定》（2006）~||~《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（2006）~||~《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》（2007）~||~《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》（银发［2007］158号文发布）

A. 银行~||~保险公司~||~证券公司~||~基金公司

A. 2009年~||~2000年~||~2007年~||~2003年

A. 中国人民银行~||~中国人民银行营业管理部~||~中国人民银行无锡市中心支行~||~中国人民银行宝库县支行

A. 反洗钱内部控制制度建设情况~||~执行客户身份识别制度的情况~||~报告可疑交易的情况~||~向中国人民银行及其分支机构报告涉嫌犯罪的情况~||~反洗钱宣传和培训情况

A. 全面性原则~||~有效性原则~||~及时性原则~||~审慎性原则

A. 反洗钱工作是独立于金融机构风险控制的一项重点工作。~||~决定不执行《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》的金融机构可不用开展客户风险分类工作。~||~在对客户身份进行识别时应在名单库中进行筛查，以及时发现客户是否被列入制裁性名单高风险名单或政治敏感人物名单。~||~金融机构在建立内控制度时，应与自身的经营规模业务范围和风险特点相适应。