证券从业资格

1.反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的人员泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的，依法应给予行政处分。（）

判断题

2.《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》什么时间开始施行？

填空题

3.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》于（）正式实施。

单选题

A. 2007年6月1日~||~2007年7月1日~||~2007年8月1日~||~2007年9月1日

4.《金融机构反洗钱规定》是反洗钱调查的法律依据之一。

判断题

5.金融情报机构的权利包括：

多选题

A. 获取情报~||~调查权~||~情报的处置权和紧急处置权-暂停交易通知~||~情报合作与交流权~||~拒绝提供情报和签约权

6.反洗钱调查的基本原则不包括:（）

单选题

A. 合法原则~||~合理原则~||~公开原则~||~效率原则

7.检查组需要被查单位于进场前报送或进场时提供有关数据、资料的，检查单位应在取证通知书中具体列明所需数据、资料的内容和范围。

判断题

8.反洗钱调查权在权属本质上是一种行政权。

判断题

9.反洗钱调查涉及封存的程序包括：

多选题

A. 会同在场的金融机构工作人员查点清楚~||~当场开列清单一式二份~||~调查人员和在场的金融机构工作人员签名或者盖章~||~封存清单的交付，一份交金融机构，一份附卷备查~||~封存满一个月的，自动解除封存

10.根据《反洗钱法》的规定，可以采取临时冻结措施的有：

多选题

A. 调查可疑交易活动~||~客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外~||~调查人员发现被调查对象有向境外转款迹象的~||~经中国人民银行或其省级分支机构负责人批准~||~经中国人民银行负责人批准

11.接收境外汇入款的金融机构，如汇款人没有在办理汇出业务的境外机构开立账户，可登记境外汇款人的姓名或者名称、住所、身份证件或者身份证明文件的种类、号码。（）

判断题

12.2004年5月，经国务院领导同意，反洗钱工作部际联席会议成员单位由原来的16家增至多少家？

单选题

A. 23~||~24~||~25~||~26

13.《商业银行法》于1995年5月10日在第届全国人大常委会第次会议上通过，于（）年（）月（）日进行了修改。

单选题

A. 八十三2003/12/27~||~八十2003/12/27~||~八十三2003/12/28~||~八十三2001/12/27

14.中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要，可以与金融机构董事、中级管理人员谈话，要求其就金融机构履行反洗钱义务的重大事项作出说明。（）

判断题

15.金融机构有下列哪些行为之一且情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。（）

多选题

A. 违反保密规定，泄露有关信息的~||~拒绝反洗钱检查调查的~||~拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的~||~阻碍反洗钱检查调查的

16.简述现场检查档案整理的基本要求。

填空题

17.金融机构应采取切实有效的技术手段，对反洗钱或反恐怖融资监控名单（）。

单选题

A. 实施定期监测~||~实施不定期监测~||~实施全天候实时监测~||~实施不少于一年两次的监测

18.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》适用于在中华人民共和国境内依法设立的（）。

多选题

A. 银行~||~证券公司保险公司~||~信托财务金融租赁公司~||~特定非金融机构

19.《反洗钱法》规定，金融机构未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的，对金融机构处（）罚款。

单选题

A. 10万元以上50万元以下~||~20万元以上50万元以下~||~10万元以上20万元以下~||~20万元以上30万元以下

20.识别客户身份异常的主要技巧不包括（）

单选题

A. 要注意客户的交易次数~||~观察客户经济状况与其投保产品价值匹配性~||~注意客户关键身份信息~||~查看客户风险等级