证券从业资格

1.中国人民银行在反洗钱调查过程中，要严格依照法定程序开展调查，否则即构成程序违法，影响调查的合法性。

判断题

2.中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要，可以与哪些人员谈话，要求其就金融机构履行反洗钱义务的重大事项作出说明？

单选题

A. 金融机构股东~||~金融机构董事高级管理人员~||~金融机构高级管理人员部门负责人~||~金融机构董事监事股东或其他负责人

3.反洗钱调查的被调查机构包括：

多选题

A. 政策性银行商业银行信用合作社~||~信托投资公司~||~证券公司期货经纪公司~||~保险公司~||~中国人民银行确定并公布的从事金融业务的其他机构

4.客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的,应当要求客户进行更新。客户没有在（）天内更新且没有提出合理理由的,应当按照法律规定或与客户事先约定,对客户采取限制措施。

单选题

A. 30天~||~60天~||~90天~||~120天

5.金融机构要按年制定培训计划和宣传计划。（）

判断题

6.关于反洗钱保密制度，下列说法错误的是：

单选题

A. 对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密~||~对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，不得向任何单位和个人提供~||~反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱行政调查~||~司法机关依照本法获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱刑事诉讼

7.属于洗钱犯罪的上游犯罪种类有（）

多选题

A. 毒品犯罪~||~恐怖犯罪~||~贪污犯罪~||~金融诈骗犯罪

8.移动倾斜观察2015年版第五套人民币100元纸币上的光彩光变数字，可见数字颜色在品红色和绿色之间交替变化。（）

判断题

9.根据《反洗钱法》的规定，人民银行在进行反洗钱调查时，应符合下列要求：

多选题

A. 调查人员不得少于二人~||~出示合法证件~||~出示国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构出具的调查通知书~||~事先通知金融机构~||~出示反洗钱调查审批表

10.对金融机构在黄金交易所涉及黄金交易的大额交易，如未发现该交易可疑的，金融机构可以不作为大额数据告。（）

判断题

11.反洗钱内部审计包括（）环节

多选题

A. 检查发现问题~||~通报问题~||~跟踪整改~||~责任认定

12.以下属于反洗钱调查报告表主要内容的有：

多选题

A. 反洗钱调查的基本情况~||~可疑交易活动事实描述~||~可疑账户的基本情况~||~可疑交易情况分析~||~可疑交易活动调查处理意见根据和理由

13.根据《反洗钱法》规定，财务公司无反洗钱义务。（）

判断题

14.广义的反洗钱内部控制的对象包括中国反洗钱监测分析机构及其工作人员。

判断题

15.《反洗钱法》中所称金融机构，具体包括哪些机构？

填空题

16.根据《刑法》规定，个人犯洗钱罪的，最高可处洗钱数额20%的罚金。（）

判断题

17.2015年版第五套人民币100元纸币上应用的有色荧光图案在特定波长紫外光照射下可见绿色荧光图案。（）

判断题

18.根据《中华人民共和国反洗钱法》，金融机构有（）行为，情节严重的，由反洗钱行政主管部门处20万元以上50万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处1万元以上5万元以下罚款。

单选题

A. 未按照规定建立反洗钱法内控制度~||~未按照规定履行客户身份识别义务的~||~未按照规定保存客户身份资料和交易记录的~||~未按照规定报告大额交易和可疑交易的

19.金融机构按季度汇总统计并向中国人民银行报告的非现场反洗钱信息是：

多选题

A. 反洗钱内部控制制度建设情况~||~执行客户身份识别制度的情况~||~报告可疑交易的情况~||~向中国人民银行及其分支机构报告涉嫌犯罪的情况~||~反洗钱宣传和培训情况

20.国际保险监督协会成立于（）年。

填空题