证券从业资格

1.最后要在反洗钱调查报告表上签名确认正式完成调查组的工作使命的是：

单选题

A. 主要调查人员~||~调查组组长~||~省级以上人民银行反洗钱部门负责人~||~省级以上人民银行负责人

2.金融机构和从事汇兑业务的机构为客户向境外汇出资金时，境外收款人住所不明确的，境内金融机构可登记并向接受汇款的境外机构提供的其他相关信息，确保该笔交易的可跟踪稽核。

判断题

3.根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的规定，银行在与客户的业务存续期间，应当采取（）客户身份识别措施。

单选题

A. 一次性的~||~间隔的~||~持续的~||~定期的

4.对于银监会的反洗钱监管权限，以下说法正确的是：

多选题

A. 参与制定银行业金融机构反洗钱规章~||~审核新成立银行业金融机构的反洗钱内控制度方案~||~对银行业金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求~||~对违反反洗钱规定的银行业金融机构进行行政处罚~||~对违反反洗钱规定的银行业金融机构高管人员进行行政处罚

5.第四套人民币50元使用的是毛泽东头像水印。（）

判断题

6.简述中国人民银行或者其省一级分支机构在反洗钱调查时，拥有哪些职权。

填空题

7.根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，法律、行政法规和其他规章对客户身份资料和交易记录有更具体存期限要求的，遵守其规定。

判断题

8.金融行动特别工作组成立于（）年的西方七国首脑会议。

填空题

9.反洗钱调查的法律依据只有《反洗钱法》。

判断题

10.对于为客户开立匿名账户、假名账户且情节严重的金融机构，中国人民银行可以：

单选题

A. 处二十万元以上二百万元以下罚款~||~对直接负责的董事高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上十万元以下罚款~||~处二十万元以上五十万元以下罚款~||~对直接负责的董事高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上二十万元以下罚款

11.《大额交易和可疑交易报告实施细则》中“短期”系指10个工作日以内，含10个工作日。（）

判断题

12.中国人民银行及其分支机构虽具有现场检查的主体资格，但其内设的职能部门没有现场检查的主体资格。

判断题

13.《中华人民共和国反洗钱法》立法宗旨是（）

多选题

A. 预防洗钱活动~||~维护金融秩序~||~遏制洗钱犯罪及相关犯罪

14.我国反洗钱法律采用狭义上的客户身份识别制度概念。

判断题

15.公司对客户洗钱风险进行评估,并对客户进行风险等级划分。客户风险等级由高到低分为高风险、中风险、低风险三级。（）

判断题

16.金融机构的境外分支机构对涉及恐怖活动的资产采取冻结措施的,应当将相关情况及时报告金融机构总部,并由总部报告国家公安部、国家安全部,同时抄报中国人民银行。（）

判断题

17.对非自然人客户受益所有人的判定标准包括:（）

多选题

A. 直接或间接拥有超过25%公司股权表决权合伙权益或基金权益份额的自然人~||~公司的高级管理人员~||~通过人事财务等其他方式对公司进行控制的自然人~||~公司的法定代表人

18.下列可疑交易活动中，哪一项不一定由中国人民银行总行管辖：

单选题

A. 涉及全国范围的重大的复杂的可疑交易活动~||~跨省（自治区直辖市）的重大的复杂的可疑交易活动~||~涉外的可疑交易活动，可能有重大政治社会或者国际影响的~||~中国人民银行总行认为需要调查的其他可疑交易活动

19.反洗钱调查中可以采取封存措施的适用条件包括：

多选题

A. 调查可疑交易活动~||~可疑交易活动需要进一步核查~||~被调查的文件资料可能被转移或隐藏~||~经中国人民银行或者其省一级分支机构负责人批准~||~被调查的文件资料可能被篡改或者毁损

20.检查组应与被查单位举行进场会谈，会谈由检查组组长主持，由主查人宣读现场检查通知书，说明检查的目的、内容、时间安排以及对被查单位配合检查工作的要求。

判断题