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1.金融机构高级管理层应参与反洗钱相关内部沟通及政策研究工作。（）
判断题2.对于未按照规定保存客户身份资料且致使洗钱后果发生的金融机构，中国人民银行可以：
单选题A. 处五十万元以上五百万元以下罚款~||~处五十万元以上二百万元以下罚款~||~对直接负责的董事高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上十万元以下罚款~||~对直接负责的董事高级管理人员和其他直接责任人员，处十万元以上五十万元以下罚款
3.与洗钱行为不同，洗钱犯罪在行为主体、行为方式、主管条件、上游犯罪等方面有明确界定。
判断题4.根据《反洗钱法》的规定，可以采取临时冻结措施的有：
多选题A. 调查可疑交易活动~||~客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外~||~调查人员发现被调查对象有向境外转款迹象的~||~经中国人民银行或其省级分支机构负责人批准~||~经中国人民银行负责人批准
5.金融机构为不在本机构开立账户的客户提供符合（）条件的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，需要进行客户身份识别。
多选题A. 交易金额单笔人民币1万元以上~||~交易金额单笔人民币10万元以上~||~交易金额单笔外币等值10000美元以上~||~交易金额单笔外币等值1000美元以上
6.客户在证券期货业机构进行资金交易时，通过银行账户划转款项的，由（）向中国反洗钱监测分析中心报送大额可疑交易报告。
填空题7.在反洗钱调查中，金融机构不承担下列哪项义务：
单选题A. 配合调查义务~||~如实提供信息义务~||~提供调查经费的义务~||~不得拒绝和阻碍义务
8.以下哪种情形不是法定的从轻或减轻行为？
单选题A. 主动报备反洗钱内控制度~||~主动消除或者减轻违法行为危害后果的~||~他人胁迫有违法行为的~||~配合行政机关查处违法行为有立功表现的
9.关于洗钱罪,下列正确表述的是:（）。
多选题A. 没收其违法所得及其产生的收益，处五年以下有期徒刑或拘役，并处或单处洗钱数额5%以上20%以下罚金~||~没收其违法所得及其产生的收益，处五年以上有期徒刑，并处或单处洗钱数额20%以上50%以下罚金~||~情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处洗钱数额5%以上20%以下罚金~||~情节严重的，处十年以上有期徒刑，并处洗钱数额1至5倍的罚金
10.人民银行工作人员有下列哪些行为之一的，依法给予行政处分：
多选题A. 违反规定进行检查的~||~违反规定进行调查的~||~违反规定采取临时冻结措施的~||~违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的~||~其他不依法履行职责的行为
11.概括《反洗钱法》的基本框架？
填空题12.现场检查报告是检查组报告现场检查工作情况的文书，报告撰写以反映现场检查工作情况为重点，应报本行行长或者副行长。
判断题13.人民银行调查可疑交易活动时,调查人员不得少于二人,并出示（）。否则,金融机构有权拒绝调查。
多选题A. 合法证件~||~中国保险监督管理委员会或者其省一级派出机构出具的调查通知书~||~中国银行业监督管理委员会或者其省一级派出机构出具的调查通知书~||~中国人民银行或者其省一级派出机构出具的调查通知书
14.金融行动特别工作组（FATF）的40条反洗钱建议提出：
单选题A. 金融机构不应设立匿名账户或明显以假名设立的账户。~||~对于低风险客户，金融机构可设立匿名账户或明显以假名设立的账户。~||~对于高风险客户，金融机构不应设立匿名账户或明显以假名设立的账户。~||~对于实施银行保密法的国家，金融机构可设立匿名账户或明显以假名设立的账户。
15.下列哪项反洗钱调查措施的实施必须经中国人民银行总行负责人批准：
单选题A. 询问~||~查阅复制~||~封存~||~临时冻结
16.下面描述各对公营业网点反洗钱岗位职责错误的是（）
单选题A. 负责记录保存人民币对公支付结算交易及识别客户身份~||~负责培训指导所辖对公营业网点反洗钱业务~||~负责大额支付交易监控~||~负责可疑支付交易甄别和报送
17.简述报案与移送的区别。
填空题18.委托第三方代为履行识别客户身份的，金融机构应当承担未履行客户身份识别义务的责任。
判断题19.在反洗钱调查过程中，金融机构应当予以配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝或阻碍。
判断题20.金融机构客户及其交易对手被某个国家或者国际组织列入制裁对象，但该制裁名单超出了中国承认的制裁名单范围，该金融机构应遵循我国名单范围规定，而不用对该客户采取强化的风险控制措施。（）
判断题
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