证券从业资格

1.国务院银行业监督管理机构可依照法律、行政法规规定的条件和程序对银行业金融机构的哪些事项进行审批？

填空题

2.反洗钱调查的基本原则包括合法、合理、效率和公开。

判断题

3.第四套人民币50元使用的是毛泽东头像水印。（）

判断题

4.金融机构保存客户身份资料和交易记录应当包括哪些内容？

填空题

5.海关发现个人出入境携带的现金、无记名有价证券超过规定金额的，应当及时向反洗钱行政主管部门通报，应当通报的金额标准由国务院反洗钱行政主管部门会同海关部署规定。（）

判断题

6.对于客户为外国政要的，金融机构应采取合理措施了解其资金来源和用途。

判断题

7.关于反洗钱保密制度，下列说法正确的是：

多选题

A. 中国人民银行及其工作人员应当对依法履行反洗钱职责获得的信息予以保密，不得违反规定对外提供~||~中国反洗钱监测分析中心及其工作人员应当对依法履行反洗钱职责获得的客户身份资料大额交易和可疑交易信息予以保密非依法律规定，不得向任何单位和个人提供~||~金融机构及其工作人员对依法履行反洗钱义务获得的客户身份资料和交易信息应当予以保密~||~金融机构及其工作人员对依法履行反洗钱义务获得的客户身份资料和交易信息，不得向任何单位和个人提供~||~金融机构及其工作人员应当对报告可疑交易配合中国人民银行调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息予以保密，不得违反规定向客户和其他人员提供

8.《反洗钱法》的调整范围是什么？

填空题

9.根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，法律、行政法规和其他规章对客户身份资料和交易记录有更具体存期限要求的，遵守其规定。

判断题

10.中国人民银行各分支机构应根据各自的监管范围确定非现场监管信息收集的内容。（）

判断题

11.检查组应指定检查组组长和主查人。

判断题

12.可疑交易报告要素主要包括报告机构信息、交易主体信息、交易信息三项。（）

判断题

13.简述反洗钱调查与洗钱案件的刑事侦查在启动程序上的不同。

填空题

14.下列说法的错误的是（）。

单选题

A. 金融机构应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息资料~||~金融机构应当保存的客户身份资料包括开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料~||~保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息业务凭证账簿~||~保存的交易记录包括合同业务凭证单据业务函件等所有资料

15.金融机构未按照规定履行客户身份识别义务，致使洗钱后果发生的，处五十万元以上五百万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其它直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款。（）

判断题

16.2015年版第五套人民币100元纸币上应用的有色荧光图案在特定波长紫外光照射下可见绿色荧光图案。（）

判断题

17.对询问笔录而言，被询问人的确认方式包括签名或者盖章，二者择一即可，调查人员则应在笔录上签名以示确认。

判断题

18.可疑交易报告只有经过义务机构总部的专门机构审定后才可以提交。（）

判断题

19.原则上一个被检查机构建立一个档案，档案资料按材料类型顺序整理装订。

判断题

20.金融机构开展反洗钱工作违反保密义务。

判断题