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1.对于代理他人建立业务关系以及单笔1万元人民币、1000美元以上的交易，金融机构才需采取合理方式确认代理关系的存在。
判断题2.封存期间，金融机构不得擅自转移、隐藏、篡改或者毁损被封存的文件、资料。
判断题3.下列可疑交易活动中，哪一项不一定由中国人民银行总行管辖：
单选题A. 涉及全国范围的重大的复杂的可疑交易活动~||~跨省（自治区直辖市）的重大的复杂的可疑交易活动~||~涉外的可疑交易活动，可能有重大政治社会或者国际影响的~||~中国人民银行总行认为需要调查的其他可疑交易活动
4.以下职责不是现场检查主查人的职责：
单选题A. 主持进场会谈和离场会谈~||~决定现场检查进度~||~组织起草现场检查报告和现场检查意见书等检查文书~||~对被查单位提供的业务档案和有关资料进行管理
5.对于证监会的反洗钱监管权限，以下说法错误的是：
单选题A. 参与制定证券期货业金融机构反洗钱规章~||~审核新成立证券期货业金融机构的反洗钱内控制度方案~||~对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求~||~对违反反洗钱规定的证券期货业金融机构或高管人员进行行政处罚
6.人民银行的现场检查行为必须以什么样形式表现出来？
单选题A. 相应的法律文书的~||~现场检查人员的现场作业。~||~现场检查报告。~||~现场检查意见书的内容包括检查情况检查评价改进意见与措施。
7.对现场检查事实认定书所述事实没有异议的，被查单位应在每一页加盖行政公章，并由被查单位主要负责人签字确认。
判断题8.根据《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》的规定，在下列哪种情况下，应解除封存：
单选题A. 封存期满7天~||~封存期满1个月~||~封存期满6个月~||~经批准结束调查的
9.金融机构在与自然人客户以开立账户的方式建立业务关系时，应建立完整的“客户身份基本信息”，但职业、国籍信息，可以不去了解。（）
判断题10.对于未按照规定保存客户身份资料的金融机构，中国人民银行可以：
单选题A. 处二十万元以上五十万元以下罚款~||~责令限期改正~||~对直接负责的董事高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上十万元以下罚款~||~对直接负责的董事高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上二十万元以下罚款
11.根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，法律、行政法规和其他规章对客户身份资料和交易记录有更具体存期限要求的，遵守其规定。
判断题12.2015年版第五套人民币100元纸币上应用的有色荧光图案在特定波长紫外光照射下可见绿色荧光图案。（）
判断题13.关于尽职责任，以下说法正确的是:
多选题A. 尽职责任是法律对义务主体反洗钱职责作出的兜底性规定。~||~尽职责任是具有弹性的规定，但仍是强制性法定义务。~||~尽职责任要求金融机构及其职员尽最大可能去履行法律规范中规定较为原则的反洗钱职责，~||~尽职责任可作为监管部门衡量金融机构履行反洗钱职责的尺度和标准~||~尽职责任强化了义务主体的反洗钱责任心和主动性
14.中国人民银行作为国务院反洗钱行政主管部门，承担着：
多选题A. 具体规划金融业反洗钱规则的行政规章~||~金融业反洗钱政策制定~||~在金融行业指导和部署的反洗钱工作~||~对金融机构和非金融机构监管~||~反洗钱资金监测
15.金融机构在为客户向境外汇出资金时，发现信息要素缺失时，可采取哪些替代性措施？
多选题A. 汇款人没有在本金融机构开户，金融机构无法登记汇款人账号的，可登记交易流水号~||~汇款人没有在本金融机构开户，金融机构无法登记汇款人账号的，可登记汇款人姓名或名称~||~汇款人没有在本金融机构开户，金融机构无法登记汇款人账号的，可登记汇款凭证号码~||~境外收款人住所不明确的，金融机构可登记接收汇款的境外机构所在地名称~||~境外收款人住所不明确的，金融机构可登记境外收款人的身份证件号码
16.代理他人开立账户时，银行应当同时核对代理人和被代理人的有效身份证件或者身份证明文件。
判断题17.中国人民银行及其分支机构进行现场检查时，只需出示检查通知书。（）
判断题18.金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息移交国务院有关部门指定的机构。（）
判断题19.现场检查意见书应当包括现场检查时间、检查事项、检查内容、对被查单位执行有关反洗钱规定行为的认定和对被查单位的处理意见。
判断题20.金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息移交国务院联部门指定的机构。（）
判断题
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