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1.《金融机构客户身份识到和客户身份资料及交易记录保存管理办法》是由哪个机构制定的？（）
单选题A. 中国人民银行银监会证监会保监会~||~中国人民银行~||~全国人大~||~司法机关
2.对于未按规定报告可疑交易的金融机构，中国人民银行可以：
多选题A. 情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款~||~情节严重的，对直接负责的董事高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款~||~致使洗钱后果发生的，处五十万元以上五百万元以下罚款~||~致使洗钱后果发生的，对直接负责的董事高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款~||~情节特别严重的，建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。
3.直接规定“中国人民银行是国务院反洗钱行政主管部门”的是：
单选题A. 《反洗钱法》~||~《中国人民银行法》~||~《金融机构反洗钱规定》~||~中央机构编制委员会办公室《关于中国人民银行主要职责内设机构和人员编制调整意见的通知》（中编办发［2003］14号）
4.中国人民银行会同中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会指导金融行业自律组织制定本行业的反洗钱工作指引。（）
判断题5.科学合理的调查程序的意义在于：
多选题A. 能保障反洗钱调查的顺利进行~||~能提高行政效率~||~能保障反洗钱调查的合法性~||~能更容易发现洗钱犯罪线索~||~能确保行政相对人的合法权益不受侵害
6.人民银行下列那个机构没有反洗钱调查权：
单选题A. 上海总部~||~杭州中心支行~||~宁波市中心支行~||~金华市中心支行
7.随着洗钱犯罪的集团化、组织化和国际化发展，上游犯罪范围将不断扩大。（）
判断题8.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》适用于在中华人民共和国境内依法设立的（）。
多选题A. 银行~||~证券公司保险公司~||~信托财务金融租赁公司~||~特定非金融机构
9.金融机构保存客户身份资料和交易记录应当包括哪些内容？
填空题10.以下关于金融行动特别工作组（FATF）的40条反洗钱建议说法正确的是？
多选题A. 金融机构在于客户建立业务关系时进行非经常性交易时确定和验证客户身份~||~在洗钱风险得到有效控制和不致打断正常业务的情况下，各国可允许金融机构在建立业务关系后尽快完成客户身份验证~||~对于高风险类别，金融机构应实施更严格的尽职调查。~||~一定要将高级别政府官员列为高风险客户~||~应该拥有适当的风险管理系统以确定客户是否为政界名流
11.按照反洗钱规章的规定，租赁公司在与客户签订业务合同时，应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。
判断题12.按照反洗钱法律规定，金融机构应：
单选题A. 指定专人负责反洗钱工作。~||~要求分支机构建立反洗钱内控制度。~||~对下属分支机构执行本规定和反洗钱内控制度的情况进行监督检查。~||~开展反洗钱合规检查。
13.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(人民银行2017年第3号)是什么时间正式实施的？（）
单选题A. 2016年12月28日~||~2017年1月1日~||~2017年7月1日~||~2017年12月31日
14.下列那些负责人有权审批反洗钱调查申请：
多选题A. 中国人民银行反洗钱局局长~||~中国人民银行武汉分行主管副行长~||~中国人民银行大连市中心支行行长~||~中国人民银行上海营管部主管副主任~||~中国人民银行长沙中心支行反洗钱处处长
15.《中华人民共和国反洗钱法》何时、在何会议上通过？自何时起施行？
填空题16.刘某，身份证号码显示为H省X市人，其本人分别于2013年10月8日、10月17日、10月29日在G银行S市分行营业部、H省X市分行营业部、H省Y市分行营业部开立了3个个人银行结算账户(下称账户1、账户2、账户3)。10月8至10月17日，账户1累计收款1亿元，共21笔，累计付款1亿元，共3笔。资金来源分别是H省XX置业有限公司(共计6500万)，H省XX园林工程有限公司(共计3500万);资金流向则为账户2及账户3。其中，账户2在收到款项后短时间内即转往10余个同在H省的他人账户，账户3则通过POS消费，此案例中刘某可能涉嫌哪些洗钱行为。（）
多选题A. 刘某涉嫌非法传销~||~H省的2家企业涉嫌通过个人账户偷逃税款~||~从刘某在异地开户及其账户使用情形看，刘某涉嫌职务侵占~||~H省2家企业涉嫌从事地下钱庄
17.下列哪一项是反洗钱调查的启动程序：
单选题A. 登记备案~||~调查审批~||~制作调查通知书~||~事先通知金融机构
18.《金融机构反洗钱规定》中明确了证券期货机构应当履行的反洗钱三大核心义务，即（）。
填空题19.简述反洗钱监管的主要内容。
填空题20.《关于进一步加强反洗钱工作的通知》规定各行社反洗钱管理部门必须配备反洗钱专岗人员，并根据业务规模、分支机构数量等因素，结合地域反洗钱形势，合理确定配备人数。原则上存款规模200亿(含)以上的行社，应至少配备（）名专岗人员。各业务条线和分支机构应确定至少（）名反洗钱工作联络员。
单选题A. 2;1~||~1;1~||~1;2~||~2;2
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