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1.根据《个人外汇管理办法实施细则》，境内个人可以使用（），并通过银行、基金管理公司等合格境内机构投资者进行境外固定收益类、权益类等金融投资。
单选题A. 外汇~||~人民币~||~外汇或人民币~||~以上均不对
2.与洗钱行为不同，洗钱犯罪在行为主体、行为方式、主管条件、上游犯罪等方面有明确界定。
判断题3.银行业金融机构涉假冠字号码查询申请者（）委托第三方代理查询。
单选题A. 可以~||~不可以~||~必须经人民银行批准后才可以~||~必须经查询受理单位同意后才可以
4.调查结束或者报案后，中国人民银行或者其省一级分支机构应当将全部案卷材料立卷归档。
判断题5.从事汇兑业务、支付清算业务和基金销售业务的机构履行客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存义务适用《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》。（）
判断题6.在下列规范性文件中，详细规定临时冻结措施的实施程序的是：
单选题A. 《反洗钱法》~||~《金融机构反洗钱规定》（2006）~||~《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（2006）~||~《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》
7.与其他形式的法律合作相比，司法协助的独特之处是什么？
填空题8.中国人民银行及其分支机构虽具有现场检查的主体资格，但其内设的职能部门没有现场检查的主体资格。
判断题9.按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定，从事汇兑业务、支付清算业务和基金销售业务的金融机构应报告大额交易和可疑交易。
判断题10.加勒比地区反洗钱金融行为特别工作组成立于（）年。
填空题11.金融机构应当保存的交易记录包括：
单选题A. 关于每笔交易的数据信息业务凭证账簿~||~关于每笔交易的数据信息业务凭证账簿以及相关电子数据~||~关于每笔交易的数据信息业务凭证账簿以及有关规定要求的反映交易真实情况的合同业务凭证单据业务函件和其他资料。~||~关于每笔交易的数据信息业务凭证账簿，有关规定要求的反映交易真实情况的合同业务凭证单据业务函件其他资料和资金监测工作记录
12.证券经营机构通过银行频繁大量拆借外汇资金或保险机构通过银行频繁大量对同一家投保人发生赔付或者办理退保的行为不用作为可疑交易进行报告。（）
判断题13.金融行动特别工作组（FATF）的40条反洗钱建议率先将“了解你的客户”作为反洗钱基本准则之一。
判断题14.反洗钱调查与洗钱案件的刑事侦查在以下哪几个方面存在着显著的不同？
多选题A. 性质不同~||~主体不同~||~对象不同~||~启动程序不同~||~采取措施不同
15.《反洗钱法》对反洗钱调查的规定包括：
多选题A. 中国人民银行或者其省一级分支机构有权进行反洗钱调查，并可采取询问查阅复制封存和临时冻结等措施~||~严格限定了调查措施的适用条件主体批准程序和期限~||~反洗钱调查中的保密制度~||~反洗钱调查中的法律责任~||~反洗钱调查的救济途径
16.核对客户身份信息时应确认哪些人的关系（）
多选题A. 投保人与被保险人~||~投保人和保费缴纳人~||~投报人和法定继承人以外的指定受益人~||~其他
17.调查组实施反洗钱调查，可以采取书面调查或者现场调查的方式。这两种调查方式只能选择其中之一。
判断题18.下列哪些负责人有权审批反洗钱调查报告表：
多选题A. 中国人民银行反洗钱局主管副局长~||~中国人民银行武汉分行行长~||~中国人民银行宁波市中心支行主管副行长~||~中国人民银行营业管理部主任~||~中国人民银行长沙中心支行反洗钱处处长
19.对于未按规定报告可疑交易的金融机构，中国人民银行可以：
多选题A. 情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款~||~情节严重的，对直接负责的董事高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款~||~致使洗钱后果发生的，处五十万元以上五百万元以下罚款~||~致使洗钱后果发生的，对直接负责的董事高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款~||~情节特别严重的，建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。
20.《反洗钱法》规定，金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的（）应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
单选题A. 负责人~||~工作人员~||~股东~||~董事会
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