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1.人民银行工作人员在反洗钱调查过程中有下列行为的，应依法给予行政处分：
多选题A. 未获批准擅自进行调查的~||~未获批准询问金融机构工作人员的~||~违反规定采取临时冻结措施的~||~未获批准封存金融机构有关文件资料的~||~调查前未事前通知金融机构的
2.对于客户身份资料，金融机构应当自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存4年。（）
判断题3.下列法律、规章和规范性文件中，哪个没有规定反洗钱调查的程序和措施：
单选题A. 《反洗钱法》~||~《金融机构反洗钱规定》（2006）~||~《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（2006）~||~《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》
4.简述大额交易报告标准。
填空题5.人民银行的现场检查行为必须以什么样形式表现出来？
单选题A. 相应的法律文书的~||~现场检查人员的现场作业。~||~现场检查报告。~||~现场检查意见书的内容包括检查情况检查评价改进意见与措施。
6.简述中国人民银行法定的反洗钱职责。
填空题7.与其他形式的法律合作相比，司法协助的独特之处是什么？
填空题8.对涉嫌恐怖活动资金的监控活动适用《反洗钱法》。（）
判断题9.下列调查措施中，具有保全性质的是：
多选题A. 封存~||~临时冻结~||~复制~||~询问~||~查阅
10.金融机构和从事汇兑业务的机构为客户向境外汇出资金时，境外收款人住所不明确的，境内金融机构可登记并向接受汇款的境外机构提供的其他相关信息，确保该笔交易的可跟踪稽核。
判断题11.1995年3月18日，全国人民代表大会通过《中国人民银行法》，首次以国家立法形式确立了中国人民银行作为中央银行的地位。（）
判断题12.反洗钱内部审计包括（）环节
多选题A. 检查发现问题~||~通报问题~||~跟踪整改~||~责任认定
13.主合同当事人双方协议以新贷偿还旧贷的，（），保证人不承担民事责任。
填空题14.反洗钱调查报告表应当经下列哪些负责人批准：
单选题A. 省级以上人民银行的行长（主任）或主管副行长（副主任）~||~人民银行省一级分支行反洗钱处的处长或主管副处长~||~人民银行省一级分支行反洗钱处负责调查科室的科长或副科长~||~人民银行总行反洗钱局的局长或主管副局长
15.客户身份识别是一个过程，主要在金融机构与客户建立业务关系时就有效完成。
判断题16.对现场检查事实认定书所述事实有异议的，被查单位应提交说明材料及证据，检查组应予以核实。
判断题17.金融机构对前获得的客户身份资料的有效性存在疑点的，金融机构应当重新识别客户。
判断题18.以下哪个规定不是中国人民银行单独制定的？
单选题A. 金融机构反洗钱规定~||~金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法~||~金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法~||~金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法
19.中国人民银行分支行如需延期，应于现场检查通知书确定的离场日3天前告知被查单位。
判断题20.反洗钱调查的法律或规范依据包括：
多选题A. 《反洗钱法》和《中国人民银行法》~||~《行政复议法》《行政诉讼法》《国家赔偿法》及相关司法解释~||~《金融机构反洗钱规定》（2006）和《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（2006）~||~《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》（2007）~||~《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》（银发［2007］158号文发布）
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