证券从业资格

1.随着洗钱犯罪的集团化、组织化和国际化发展，上游犯罪范围将不断扩大。（）

判断题

2.金融行动特别工作组新一轮反洗钱与反恐怖融资体系互评估的依据是（）。

填空题

3.简述世界各国反洗钱监管的主要发展趋势。

填空题

4.被询问人可以自行提供书面材料，但调查人员无权要求被询问人自行书写。

判断题

5.法人、其他组织和个体工商户客户的“客户身份基本信息”包括（）

多选题

A. 客户的名称住所经营范围组织机构代码税务登记证号码~||~可证明该客户依法设立或者可依法开展经营社会活动的执照证件或者文件的名称号码和有效期限~||~控股股东或者实际控制人法定代表人负责人~||~授权办理业务人员的姓名身份证件或者身份证明文件的种类号码有效期限

6.根据《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》的规定，实施反洗钱调查时，调查组应当调查如下情况：

多选题

A. 被调查对象的基本情况~||~可疑交易活动是否属实~||~可疑交易活动发生的时间金额资金来源和去向等~||~被调查对象的关联交易情况~||~其他与可疑交易活动有关的事实

7.人民银行沈阳分行在开展反洗钱调查时，无权实施下列哪些措施：

单选题

A. 询问~||~查阅复制~||~封存~||~临时冻结

8.金融机构有境外机构的，由其境内法人机构总部报送境外机构的反洗钱工作情况。（）

判断题

9.人民币的国际货币符号为RMB。（）

判断题

10.金融机构应当按照中国人民银行的规定，报送反洗钱统计报表、信息资料以及稽核审计报告中与反洗钱工作有关的内容。（）

判断题

11.反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得客户身份资料和交易信息，可以用于反洗钱行政调查和反洗钱刑事诉讼。

判断题

12.调查组在实施反洗钱调查时，可以灵活运用书面调查和现场调查两种调查方式，也可以根据调查需要结合使用。

判断题

13.打击恐怖融资,应始终遵循的原则是（）

单选题

A. 最大努力切断恐怖组织或恐怖分子的一切资金来源~||~最大程度上控制对恐怖融资的打击面~||~最小化恐怖融资的工作成本~||~有效遏制恐怖活动

14.在反洗钱调查中采用查阅、复制措施的适用条件包括：

多选题

A. 调查可疑交易活动~||~可疑交易活动需要进一步核查~||~通过询问金融机构工作人员仍未达到了反洗钱调查的目的~||~经中国人民银行或者其省一级分支机构负责人批准~||~经调查组长批准

15.主查人应组织检查人员对有关检查内容进行复核、综合分析，制作现场检查事实认定书，内容包括被查单位名称、检查项目、检查日期、事实描述等。

判断题

16.中国人民银行会同中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会指导金融行业自律组织制定本行业的反洗钱工作指引。（）

判断题

17.按照调查方式的不同，反洗钱调查可以分为现场调查和非现场调查。

判断题

18.实施反洗钱现场调查时，调查组组长不应向金融机构说明调查目的和内容。

判断题

19.在与客户的业务关系续存期间，金融机构应当采取持续的客户身份识别措施，关注客户及其日常（）、金融交易情况、及时提示客户更新资料信息。

单选题

A. 资金来源~||~经营活动~||~资金用途~||~经营状况

20.第四套人民币50元使用的是毛泽东头像水印。（）

判断题