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1.金融机构核实自然人的公民身份信息时，可以通过（）建立的联网核查公民身份信息系统进行核查。
单选题A. 公安部门~||~当地公安局~||~工商部门~||~中国人民银行
2.根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，客户交易记录，自交易记账当年计起至少保存（）年。
单选题A. 1~||~5~||~10~||~永久
3.在与客户的业务关系存续期间，银行应当采取持续的客户身份识别措施。当对客户及其交易的风险认知程度发生变化时，银行应重新识别客户身份，及时调整其风险等级分类，确认其身份和有关交易是否可疑。（）
判断题4.下列哪种情形下，调查组应提出报案的处理意见：
单选题A. 经调查确认可疑交易活动不属实~||~经调查确认可疑交易活动能够排除洗钱嫌疑的~||~经调查不能排除洗钱嫌疑的~||~经调查事实仍不清楚的
5.人民银行省级分行应在每年或每季度结束后的10个工作日内将反洗钱非现场监管报告报送：
单选题A. 人民银行总行~||~本行反洗钱主管领导~||~反洗钱金融监管委员会成员单位~||~反洗钱监管协调小组成员单位
6.核对客户身份信息时应确认哪些人的关系（）
多选题A. 投保人与被保险人~||~投保人和保费缴纳人~||~投报人和法定继承人以外的指定受益人~||~其他
7.金融机构应指定专人负责涉及恐怖融资监控名单的维护工作。（）
判断题8.简述在反洗钱调查时，调查组应调查的内容。
填空题9.简述《反洗钱法》对反洗钱调查权的限制。
填空题10.我国《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》确定的大额和可疑交易报告主体：
多选题A. 有金融机构~||~有非金融机构~||~完全符合金融行动特别工作组（FATF）“40＋9”建议要求~||~与金融行动特别工作组（FATF）“40＋9”建议要求并不完全一致~||~需要进一步扩展
11.在反洗钱调查结束阶段的主要工作是：
多选题A. 制作反洗钱调查报告表，提出调查处理意见~||~反洗钱调查报告表的批准~||~解除封存（针对调查中采取了封存措施的情况）~||~报案（针对需要报案的情况）~||~立卷归档
12.金融机构应当按照上级主管部门的规定，向人民银行报送反洗钱统计报表、信息资料以及稽核审计报告中与反洗钱工作有关的内容。（）
判断题13.在反洗钱调查中，不能采取下列哪种调查方式：
单选题A. 现场调查~||~书面调查~||~综合调查~||~直接向被调查对象调查
14.现场检查后，中国人民银行或者其分支机构应当制作什么，并加盖公章，送达被检查机构？
填空题15.金融机构应在机构和人员上保障反洗钱义务的有效性,反洗钱法律法规中规定的措施包括:（）
单选题A. 应当指定专人负责反洗钱工作~||~配备必要的管理人员和技术人员~||~确定负责反洗钱工作的高层管理人员~||~应当建立专门的反洗钱部门
16.根据客户身份识别制度，以下是对客户身份进行识别通常采用的具体措施，表述不正确的是（）。
单选题A. 在为客户提供规定金额以上的一次性金融服务时，应当通过客户出示的有效身份证件或者其他身份证明文件确认客户的真实身份~||~采取合理方式确认代理关系的存在，分别对代理人和被代理人采取与之相应的身份识别措施~||~对已经开展了身份识别的客户，不论出现何种情形，都不需对客户身份进行重新识别~||~在与客户的业务关系存续期间，应当采取持续的客户身份识别措施
17.以下哪个规定不是中国人民银行单独制定的？
单选题A. 金融机构反洗钱规定~||~金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法~||~金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法~||~金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法
18.业务关系建立环节可分为两类业务，一是为客户办理一次性金融服务，二是为客户开立账户。（）
判断题19.金融机构应当在可疑交易发生后的（）个工作日内，通过其总部或者由总部指定的一个机构，及时以电子方式向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易报告。
单选题A. 2~||~5~||~7~||~10
20.对于故意提供虚假材料的金融机构，中国人民银行可以：
单选题A. 处二十万元以上五十万元以下罚款~||~责令限期改正~||~对直接负责的董事高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上十万元以下罚款~||~对直接负责的董事高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上二十万元以下罚款
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