证券从业资格

1.国务院反洗钱行政主管部门根据国务院授权，依法与境外反洗钱机构交换与反洗钱有关的信息和资料。（）

判断题

2.关于洗钱过程的说法中，错误的是（）

单选题

A. 放置阶段的首要目的是隐藏~||~放置阶段是洗钱行为的首要阶段~||~融合阶段是下一次洗钱的准备阶段~||~融合阶段是一个独立洗钱行为的必经阶段

3.为境内对公客户办理规定金额以上一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系时，如果授权他人办理的，应查看客户的（）。

多选题

A. 合法有效的授权委托书~||~代理人的资质证明~||~合法有效的合同书~||~授权经办人员的有效身份证件

4.利用网上银行等各种金融服务，避免引起银行关注也是一种洗钱方式。（）

判断题

5.反洗钱现场检查时，检查组应向金融机构出示（）。

多选题

A. 身份证~||~检查证~||~执法证~||~检查通知书

6.反洗钱调查组组长最后要在调查报告表上签名确认，从而正式完成调查组的工作使命。

判断题

7.金融机构应于每年或者每季度结束后的5个工作日内向中国人民银行或者中国人民银行当地分支机构报告反洗钱非现场监管信息。（）

判断题

8.金融机构应当按照中国人民银行的规定，报送反洗钱统计报表、信息资料以及稽核审计报告中与反洗钱工作有关的内容。（）

判断题

9.金融机构建立客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度的具体办法，由国务院反洗钱行政主管部门制定。（）

判断题

10.“了解你的客户”内容主要是（）

多选题

A. 确认客户的真实身份~||~了解客户的职业情况~||~了解客户交易目的和交易性质~||~了解客户资金来源

11.以下哪些机构在与客户签订金融业务合同时，应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件？

多选题

A. 金融资产管理公司~||~财务公司~||~金融租赁公司~||~汽车金融公司~||~保险资产管理公司

12.第四套人民币50元使用的是毛泽东头像水印。（）

判断题

13.西联国际汇款公司纳入《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定的监管主体。

判断题

14.简述报案与移送的区别。

填空题

15.简述设定调查审批程序的原因。

填空题

16.《刑法》对洗钱犯罪的规定只有第191条。

判断题

17.以风险为基础的分析是“（）”制度的重要组成部分。

填空题

18.在报送可疑交易报告后,对可疑交易报告所涉客户、账户(或资金)和金融业务及时采取适当的后续控制措施,包括但不限于:（）

多选题

A. 对可疑交易报告所涉客户及交易开展持续监控，若可疑交易活动持续发生，则定期(如每3个月)或额外提交报告。~||~提升客户洗钱风险等级。~||~经机构高层审批后采取措施限制客户或账户的交易方式规模频率等。必要时，经机构高层审批后拒绝提供金融服务乃至终止业务关系。~||~向相关金融监管部门报告，或向相关侦查机关报案。

19.根据《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构“违反保密规定，泄露有关信息”，由国务院反洗钱行政主管部门派出机构责令限期改正;情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上十万元以下罚款。（）

判断题

20.中国人民银行各分支机构应根据各自的监管范围确定非现场监管信息收集的内容。（）

判断题