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1.金融机构应当保存的交易记录包括：
单选题A. 关于每笔交易的数据信息业务凭证账簿~||~关于每笔交易的数据信息业务凭证账簿以及相关电子数据~||~关于每笔交易的数据信息业务凭证账簿以及有关规定要求的反映交易真实情况的合同业务凭证单据业务函件和其他资料。~||~关于每笔交易的数据信息业务凭证账簿，有关规定要求的反映交易真实情况的合同业务凭证单据业务函件其他资料和资金监测工作记录
2.中国人民银行负责对下列哪些可疑交易活动组织反洗钱调查：
多选题A. 涉及全国范围的重大的复杂的可疑交易活动~||~跨省（自治区直辖市）的重大的复杂的可疑交易活动，中国人民银行省一级分支机构调查存在较大困难的~||~涉外的可疑交易活动，可能有重大政治社会或者国际影响的~||~中国人民银行认为需要调查的其他可疑交易活动~||~跨省（自治区直辖市）的所有可疑交易活动
3.我行在业务宣传和业务创新中，可能不会涉及到法律上规定的知识产权的是（）。
单选题A. 专利权~||~商标权~||~著作权~||~肖像权
4.明知是犯罪所得及其产生的收益而予以掩饰、隐瞒,构成洗钱犯罪,同时又构成（）犯罪的,依照处罚较重的规定定罪处罚。
多选题A. 洗钱罪~||~窝藏罪~||~包庇罪~||~盗窃罪
5.下列哪些交易或者行为，金融机构应当作为可疑交易进行报告（）。
单选题A. 金融机构在黄金交易所进行的黄金交易~||~提前偿还贷款，与其财务状况明显不符~||~证券经营机构通过银行频繁大量拆借外汇资金~||~金融机构内部调拨资金
6.客户在证券期货业机构进行资金交易时，通过银行账户划转款项的，由（）向中国反洗钱监测分析中心报送大额可疑交易报告。
填空题7.对于国家反洗钱行政主管部门来说，其履行反洗钱职责的基本职责或者核心职责是：
单选题A. 反洗钱监督和管理~||~反洗钱调查~||~组织协调国家反洗钱工作~||~反洗钱资金监测分析
8.反洗钱调查的客体仅限于：
单选题A. 可疑交易活动~||~可疑交易主体~||~金融机构的内控制度~||~金融机构遵守反洗钱规定的情况
9.《中华人民共和国反洗钱法》正式施行日期为（）。
单选题A. 2006年10月31日起~||~2006年11月1日起~||~2007年1月1日起~||~2007年3月1日起
10.金融情报机构的英文简写为：
单选题A. FATF~||~EgmontGroup~||~FIU~||~CAMLMAC
11.根据《刑法》规定，个人犯洗钱罪的，最高可处洗钱数额20%的罚金。（）
判断题12.中国人民银行分支行的反洗钱现场检查报告应报上级中国人民银行。
判断题13.金融机构反洗钱内控制度的核心内容一般应包括下列哪几种（）。
多选题A. 客户身份识别制度~||~客户身份资料和交易记录保存制度~||~案件防范管理制度~||~大额和可疑交易报告制度
14.金融机构及其分支机构的负责人不必对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。（）
判断题15.被查单位对现场检查事实认定书所述事实，应在收到之日起3个工作日内以书面形式进行确认或提出异议。
判断题16.人民银行工作人员有下列哪些行为之一的，依法给予行政处分：
多选题A. 违反规定进行检查的~||~违反规定进行调查的~||~违反规定采取临时冻结措施的~||~违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的~||~其他不依法履行职责的行为
17.根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的规定，银行在与客户的业务存续期间，应当采取（）客户身份识别措施。
单选题A. 一次性的~||~间隔的~||~持续的~||~定期的
18.在哪种情况下，保险公司在订立保险合同时，必须确认投保人与被保险人的关系，核对投保人和被保险人、法定继承人以外的指定受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记投保人、被保险人、法定继承人以外的指定受益人的身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件？
单选题A. 单个投保人保险费金额人民币2万元以上或者外币等值2000美元以上且以现金形式缴纳的人身保险合同~||~单个受益人保险费金额人民币2万元以上或者外币等值2000美元以上且以现金形式缴纳的人身保险合同~||~单个被保险人保险费金额人民币2万元以上或者外币等值2000美元以上且以现金形式缴纳的人身保险合同~||~单份保单保险费金额人民币2万元以上或者外币等值2000美元以上且以现金形式缴纳的人身保险合同
19.广义的客户身份识别与狭义的客户身份识别的区别在于：
单选题A. 履行义务的主体不同~||~履行义务的时间不同~||~履行义务的范围不同~||~履行义务的方式不同
20.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔人民币1万元以上或者外币等值5000美元以上的，应当识别客户身份。
判断题
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