证券从业资格

1.反洗钱调查的强制性体现在哪些方面：

多选题

A. 对人民银行来说，在反洗钱调查过程中有权依法使用各种强制手段，如询问查阅复制封存和临时冻结措施~||~对金融机构来说，在反洗钱调查过程中负有积极配合义务，如实提供有关文件和资料，不得拒绝或阻碍~||~人民银行在反洗钱调查过程中，要根据收集的资料，对可疑交易活动是否涉嫌洗钱犯罪进行主观判断~||~反洗钱调查不能公开进行，更不能吸收被调查对象参与和听取被调查对象的意见~||~人民银行调查人员以及金融机构的工作人员，均不得违反规定泄露其知悉的调查情况

2.目前全球最有影响的专业反洗钱国际组织是？（）

单选题

A. 艾格蒙特组织~||~金融行动特别工作组(FinancialActionTaskForceonMoneyLaundering--FATF)~||~亚太反洗钱小组~||~欧亚反洗钱与反恐融资小组

3.《现场检查取证记录》由检查人员、主查人及证据提供人、被查单位负责人分别签字或盖章，并由被查单位在所附的证据材料上加盖行政公章或业务公章。（）

判断题

4.为境外对公客户办理规定金额以上一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系时，应采取以下身份识别措施（）。

多选题

A. 核对并留存经过公证的境外有效商业注册登记证明文件~||~登记经过公证的境外有效商业注册登记证明文件的名称号码和有效期限~||~登记对公客户的控股股东法定代表人负责人~||~登记授权办理业务人员的姓名身份证件的种类号码有效期限

5.反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额交易报告要素不全或存在错误,应向提交报告的金融机构发出补正通知,金触机构应在接到补正通知的10个工作日内补正。（）

判断题

6.我国境内禁止外币现钞流动，但可以以外币进行记价结算。

判断题

7.实施反洗钱调查时，调查组应当调查的事项包括（）。

多选题

A. 被调查对象的基本情况~||~可疑交易活动是否属实~||~被调查对象的关联交易情况~||~可疑交易活动发生的时间金额资金来源和去向等

8.对于故意提供虚假材料且情节严重的金融机构，中国人民银行可以：

单选题

A. 处二十万元以上二百万元以下罚款~||~对直接负责的董事高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款~||~处二十万元以上五百万元以下罚款~||~对直接负责的董事高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上二十万元以下罚款

9.根据《中华人民共和国反洗钱法》规定，反洗钱行政主管部门在履行反洗钱职责中获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱现场检查和行政调查。（）

判断题

10.金融机构建立客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度的具体办法，由国务院反洗钱行政主管部门制定。（）

判断题

11.属于洗钱犯罪的上游犯罪种类有（）

多选题

A. 毒品犯罪~||~恐怖犯罪~||~贪污犯罪~||~金融诈骗犯罪

12.现场检查通知书正式文本在什么时间送达被检查机构？

单选题

A. 进驻前两个工作日~||~进驻前五个工作日~||~进驻前两天~||~进驻前五天

13.2003年1月3日中国人民银行颁布了哪些反洗钱领域的重要规章？

填空题

14.简述反洗钱监管的主要内容。

填空题

15.在对特定非金融行业的反洗钱监管方面，中国人民银行会同国务院有关部门可以制定：

多选题

A. 应当履行反洗钱义务的特定非金融机构的范围~||~应当履行反洗钱义务的特定非金融机构的审批制度~||~特定非金融机构应履行的反洗钱义务~||~对特定非金融机构开展反洗钱监督管理的具体办法~||~对特定非金融机构进行现场检查的具体办法

16.金融机构对人民银行的在反洗钱调查过程中采取的措施不服的，也可以申请复议。这种救济途径可以称为：

单选题

A. 立法救济~||~行政救济~||~司法救济~||~国家赔偿

17.以下哪些属于中国人民银行反洗钱局的职责？

多选题

A. 承担国家反洗钱办事机构日常工作~||~研究和拟订金融机构反洗钱工作规则制度和办法并组织实施~||~指导部署金融机构反洗钱工作，负责对金融机构以及其他单位和个人执行反洗钱规定的行为进行检查监督~||~向金融机构调查核实可疑交易，协助司法机关调查涉嫌洗钱犯罪案件~||~对反洗钱监测分析机构的业务进行指导

18.单笔或者当日累计人民币交易（）万元以上的现金撒存、现金支取、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支属于人民币大额交易。

填空题

19.简述反洗钱调查与洗钱案件的刑事侦查在启动程序上的不同。

填空题

20.简述查阅、复制的对象。

填空题