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1.在反洗钱调查的准备阶段，下列哪项是必经程序：
多选题A. 登记备案~||~调查审批~||~成立调查组~||~拟定调查方案~||~制作调查通知书
2.对于故意提供虚假材料的金融机构，中国人民银行可以：
单选题A. 处二十万元以上五十万元以下罚款~||~责令限期改正~||~对直接负责的董事高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上十万元以下罚款~||~对直接负责的董事高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上二十万元以下罚款
3.下列说法的错误的是（）。
单选题A. 金融机构应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息资料~||~金融机构应当保存的客户身份资料包括开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料~||~保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息业务凭证账簿~||~保存的交易记录包括合同业务凭证单据业务函件等所有资料
4.简述如何理解反洗钱调查的概念。
填空题5.与票面呈一定角度观察2015年版第五套人民币100元纸币上应用的光变镂空开窗安全线时，安全线呈品红色。（）
判断题6.根据《国家外汇管理局关于规范银行外币卡管理的通知》（汇发〔2004〕66号），境内卡在境外消费或提现形成的透支，（）。
单选题A. 持卡人可以用自有外汇资金偿还，也可在发卡金融机构购汇偿还。~||~持卡人只能用自有外汇资金偿还~||~持卡人只能在发卡金融机构购汇偿还~||~持卡人只能在金融机构购汇偿还
7.根据规定，在现场调查时，调查人员应出示的合法证件具体为：
单选题A. 中国人民银行工作证~||~中国人民银行执法证~||~中国人民银行入门证~||~中国人民银行调查证
8.简述现场检查的主体合法的基本含义。
填空题9.自然人的有效身份证件包括（）
多选题A. 身份证~||~学生证~||~护照~||~工作证~||~临时居民身份证
10.《反洗钱法》规定的举报接受机关是：
多选题A. 公安机关~||~中国反洗钱监测分析中心~||~人民法院~||~人民检察院~||~中国人民银行
11.银行机构对恐怖组织及恐怖活动人员资产采取冻结措施后，除有（）另有要求外，应当及时告知客户，并说明采取冻结措施的依据和理由。
多选题A. 人民银行~||~银行业监督管理机关~||~公安机关~||~国家安全机关
12.对于2009年1月1日以后建立业务关系的客户，金融机构应在业务关系建立后的15个工作日内完成等级划分工作。（）
判断题13.按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，以下哪些说法是正确的（）。
多选题A. 客户通过在境内金融机构开立的账户所发生的大额交易，由开立账户的金融机构报告。~||~客户通过境内银行卡所发生的大额交易，由发卡银行报告。~||~客户通过境外银行卡所发生的大额交易，由收单机构报告。~||~客户不通过账户或者银行卡发生的大额交易，由办理业务的金融机构报告。
14.报告大额和可疑外汇资金交易时，对《管理办法》规定的累计交易金额按资金收入和付出的情况，双边累计计算并报告。
判断题15.中国反洗钱监测分析中心及其工作人员应当对依法履行反洗钱职责获得的（）信息予以保密。
单选题A. 交易记录~||~客户身份资料~||~大额交易~||~可疑交易
16.检查组应按现场检查通知书确定的时间离开被查单位。
判断题17.在实践中，反洗钱调查一般分为哪几个阶段：
多选题A. 调查准备~||~调查实施~||~临时冻结~||~调查结束~||~总结报告
18.根据《反洗钱法》的规定，人民银行因履行反洗钱职责而获得的客户身份资料和交易信息仅可以用于反洗钱行政调查；司法机关依法获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱刑事诉讼。这样就从两个方面限制了调查资料的使用范围。这项规定体现了反洗钱调查的哪个性质：
单选题A. 强制性~||~准司法性~||~涉密性~||~合法性
19.金融机构应按照（）原则，妥善保存客户身份资料和交易记录。
多选题A. 及时准确~||~完整保密~||~安全准确~||~全面保密
20.中国人民银行在履行反洗钱职责过程中，应当与国务院有关部门、机构和司法机关相互配合。（）
判断题
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