证券从业资格

1.委托第三方代为履行识别客户身份的，金融机构应当承担未履行客户身份识别义务的责任。

判断题

2.洗钱是上游犯罪的衍生犯罪。（）

判断题

3.下列哪种情形下，调查组应提出报案的处理意见：

单选题

A. 经调查确认可疑交易活动不属实~||~经调查确认可疑交易活动能够排除洗钱嫌疑的~||~经调查不能排除洗钱嫌疑的~||~经调查事实仍不清楚的

4.金融机构按照规定解除对恐怖组织及恐怖活动人员资产的冻结措施后，仍需向当地公安机关报送专门报告。（）

判断题

5.客户身份识别,也称:（）

多选题

A. 客户审查~||~了解你的客户~||~客户风险管理~||~客户尽职调查

6.中国人民银行的各级分支机构也必须在其上级行授权的管辖范围内开展现场检查。

判断题

7.辽宁省农村信用社辖内每一名员工有责任和义务向本机构或上级机构反洗钱业务主管部门报告可疑交易线索。（）

判断题

8.反洗钱档案销毁时，应由两人负责现场监销，监销人员要在销毁清册上签字。（）

判断题

9.客户洗钱风险分类管理目标是对所有客户采取不变的识别程序。（）

判断题

10.《反洗钱调查通知书》的不同格式可以分别适用于：

多选题

A. 直接调查~||~间接调查~||~现场调查~||~书面调查~||~跨辖区调查

11.金融机构及其分支机构的反洗钱部门负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。（）

判断题

12.根据《人民币鉴别仪通用技术条件》【GB_16999-2010】，A级点验钞机的漏辨率应小于等于0.015%。（）

判断题

13.制定、实施《反洗钱法》的意义是什么？

填空题

14.《金融机构客户身份识到和客户身份资料及交易记录保存管理办法》是由哪个机构制定的？（）

单选题

A. 中国人民银行银监会证监会保监会~||~中国人民银行~||~全国人大~||~司法机关

15.反洗钱调查人员不得少于2人，是指中国人民银行或者其省一级分支机构在进行反洗钱调查时，实际到场进行调查的工作人员，至少应当为2人，或者在2人以上。

判断题

16.单笔或者当日累计人民币交易（）万元以上或者外币交易等值（）美元以上的现金缴存、现金支取、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支，保险公司应当向中国反洗钱监测分析中心报告大额交易。

单选题

A. 1万1000~||~2万2000~||~10万5000~||~20万1万

17.金融机构应采取切实可行的措施保存客户身份资料和交易记录，便于反洗钱现场检查。（）

判断题

18.在反洗钱调查的准备阶段，下列哪项是必经程序：

多选题

A. 登记备案~||~调查审批~||~成立调查组~||~拟定调查方案~||~制作调查通知书

19.将犯罪所得存入金融机构或购买可流通票据是洗钱的（）阶段。

单选题

A. 放置阶段~||~离析阶段~||~融合阶段~||~汇总阶段

20.金融机构违反《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的，中国人民银行可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或吊销其经营许可证。（）

判断题