证券从业资格

1.下列调查措施中，具有证据保全性质的是：

单选题

A. 查阅~||~复制~||~封存~||~临时冻结

2.现场检查资料编目一般应根据检查项目的类型、特点及相互之间的历史联系进行。

判断题

3.金融机构怀疑客户、资金、交易与恐怖组织和恐怖分子名单有关的，无论涉及资金金额或者财产价值大小，都应当提交涉嫌恐怖融资的可疑交易报告。（）

判断题

4.银行为自然人办理境外汇入款业务，单笔或累计等值2000美元以上的汇入款，应审查（）

单选题

A. 《外汇申报单》~||~《提取外币现钞备案表》~||~《外汇业务审批表》~||~《涉外收入申报单(对私)》

5.确定反洗钱调查主体，在实践中的意义在于为后续的一系列制度打下组织基础。具体表现在：

多选题

A. 反洗钱调查主体，实际上就是反洗钱调查权的享有者~||~反洗钱调查主体，实际上就是调查行为的组织和实施者~||~当反洗钱调查出现争议时，反洗钱调查主体可以成为行政复议的被申请人~||~当反洗钱调查出现争议时，反洗钱调查主体可以成为行政诉讼的被告~||~当反洗钱调查违法，造成相对人合法权益损害时，就成为行政赔偿的赔偿义务机关

6.现场检查后，中国人民银行或者其分支机构应当制作什么，并加盖公章，送达被检查机构？

填空题

7.关于洗钱过程的说法中，错误的是（）

单选题

A. 放置阶段的首要目的是隐藏~||~放置阶段是洗钱行为的首要阶段~||~融合阶段是下一次洗钱的准备阶段~||~融合阶段是一个独立洗钱行为的必经阶段

8.在下列规范性文件中，详细规定临时冻结措施的实施程序的是：

单选题

A. 《反洗钱法》~||~《金融机构反洗钱规定》（2006）~||~《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（2006）~||~《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》

9.《反洗钱调查通知书》的合法要件是：

单选题

A. 经过中国人民银行及其省一级分支机构负责人的批准~||~加盖中国人民银行或者其省一级分支机构的公章~||~加盖中国人民银行或者其省一级分支机构反洗钱部门的公章~||~在金融机构出示

10.人民银行省级分行应在每年或每季度结束后的10个工作日内将反洗钱非现场监管报告报送：

单选题

A. 人民银行总行~||~本行反洗钱主管领导~||~反洗钱金融监管委员会成员单位~||~反洗钱监管协调小组成员单位

11.短期内分散投保、集中退保或者集中投保、分散退保且不能合理解释的，按照有关规定是否应属可疑资金交易？

填空题

12.金融机构保存客户身份资料和交易记录的基本原则有安全、准确、（）、保密。

单选题

A. 完善~||~合法~||~有效~||~完整

13.法人、其他组织客户的“身份基本信息”包括:（）

多选题

A. 客户名称住所经营范围~||~组织机构代码社会活动的执照证件或者文件的名称号码和有效期限~||~控股股东或者实际控制人受益所有人~||~法定代表人负责人和授权办理业务人员的姓名身份证件或者身份申明文件的种类号码和有效期限

14.人民银行在进行现场调查时，如果调查人员的人数少于两人，金融机构有权拒绝调查。

判断题

15.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》适用于在中华人民共和国境内依法设立的商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社、邮政储汇机构、政策性银行。（）

判断题

16.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系应当经董事会或者其他高级管理层的批准。

判断题

17.现场检查事实认定书最迟于现场检查离场次日起15个工作日内完成。

判断题

18.世界上第一批金融报告分析机构诞生于：

单选题

A. 20世纪80年代~||~20世纪80年代末至90年代初~||~1995年~||~美国“9·11”事件之后

19.客户具备下列（）情形的，金融机构可直接将其风险等级确定为最高风险。

多选题

A. 客户被列入我国发布或承认的应实施反洗钱监控措施的名单~||~客户为外部政要或其亲属关系密切人~||~客户拒绝金融机构依法开展客户尽职调查工作~||~客户为非居民，或者使用了境外发放的身份证件或者身份证明文件

20.对金融机构在黄金交易所涉及黄金交易的大额交易，如未发现该交易可疑的，金融机构可以不作为大额数据告。（）

判断题