证券从业资格

1.网点报告员负责对本网点所有已提取交易的缺失要素进行补录。

判断题

2.证券期货业机构与客户建立业务关系时，需要留存的客户资料有（）。

填空题

3.按救济的实施主体性质不同，对反洗钱调查违法的救济途径可分为立法救济、行政救济和司法救济。

判断题

4.金融机构核对新版营业执照时，可通过当地工商行政管理部门，或登录全国或地区企业信用信息公示系统查询以及实地查访等方式核实证照的真实性。

判断题

5.根据《国家外汇管理局关于规范银行外币卡管理的通知》（汇发〔2004〕66号），境内卡在境外消费或提现形成的透支，（）。

单选题

A. 持卡人可以用自有外汇资金偿还，也可在发卡金融机构购汇偿还。~||~持卡人只能用自有外汇资金偿还~||~持卡人只能在发卡金融机构购汇偿还~||~持卡人只能在金融机构购汇偿还

6.经国务院行政审批制度改革工作领导小组审核确定，银监会保留了（）项行政许可项目。

填空题

7.中国人民银行及其省一级分支机构实施反洗钱调查前应当成立调查组。调查组成员不得少于几人：

单选题

A. 1人~||~2人~||~3人~||~5人

8.我国对洗钱的防范工作起步于金融业。

判断题

9.《反洗钱调查通知书》的不同格式可以分别适用于：

多选题

A. 直接调查~||~间接调查~||~现场调查~||~书面调查~||~跨辖区调查

10.下面描述各对公营业网点反洗钱岗位职责错误的是（）

单选题

A. 负责记录保存人民币对公支付结算交易及识别客户身份~||~负责培训指导所辖对公营业网点反洗钱业务~||~负责大额支付交易监控~||~负责可疑支付交易甄别和报送

11.人民银行调查可疑交易活动时,调查人员不得少于二人,并出示（）。否则,金融机构有权拒绝调查。

多选题

A. 合法证件~||~中国保险监督管理委员会或者其省一级派出机构出具的调查通知书~||~中国银行业监督管理委员会或者其省一级派出机构出具的调查通知书~||~中国人民银行或者其省一级派出机构出具的调查通知书

12.反洗钱调查的基本原则包括合法、合理、效率和公开。

判断题

13.客户身份识别,也称:（）

多选题

A. 客户审查~||~了解你的客户~||~客户风险管理~||~客户尽职调查

14.对于新建立业务关系的客户，金融机构应在建立业务关系的10个工作日内划分其风险等级。（）

判断题

15.报告大额和可疑外汇资金交易时，对《管理办法》规定的累计交易金额按资金收入和付出的情况，双边累计计算并报告。

判断题

16.反洗钱调查的法律依据只有《反洗钱法》。

判断题

17.调查可疑交易活动，可以询问金融机构有关人员，询问应当制作询问笔录。询问笔录应当交被询问人核对。记载有遗漏或者差错的，被询问人无权要求补充或者更正。（）

判断题

18.2004年5月，经国务院领导同意，反洗钱工作部际联席会议成员单位由原来的16家增至多少家？

单选题

A. 23~||~24~||~25~||~26

19.保险公司在进行客户身份识别时要贯彻的基本原则是（）

单选题

A. 实事求是~||~规范管理~||~严进宽出~||~了解你的客户

20.金融机构在反洗钱调查中的义务包括：

多选题

A. 配合调查的义务~||~如实提供信息的义务~||~不得拒绝的义务~||~不得阻碍的义务~||~提供必要经费的义务