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1.接收境外汇入汇款的金融机构，如发现汇款人姓名或者名称、汇款人账号和（）三项信息中任何一项缺失的，应要求境外机构补充。
单选题A. 汇款人工作单位~||~汇款人住所~||~汇款行地址~||~汇款人身份证明文件
2.下列有关大额交易报告要素说法正确的是：
单选题A. 银行业金融机构的大额交易报告要素与证券期货业金融机构的相同~||~各类金融机构的大额交易报告要素均相同~||~保险业金融机构的大额交易报告要素与证券期货业金融机构的相同~||~银行业金融机构的大额交易报告要素与保险业金融机构的相同
3.在反洗钱现场调查结束时，调查组应当及时撤离金融机构现场。
判断题4.对既属于大额交易又属于可疑交易的交易，可只报告可疑交易报告。（）
判断题5.金融机构应对下属分支机构执行反洗钱规定和反洗钱内控制度的情况进行监督、检查。
判断题6.中国人民银行作为国务院反洗钱行政主管部门，承担着：
多选题A. 具体规划金融业反洗钱规则的行政规章~||~金融业反洗钱政策制定~||~在金融行业指导和部署的反洗钱工作~||~对金融机构和非金融机构监管~||~反洗钱资金监测
7.根据《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》的规定，解除封存应采用下列哪种形式：
单选题A. 口头通知~||~解除封存通知书~||~解除封存清单~||~解除封存的公函
8.《反洗钱法》规定，金融机构未按照规定报送大额交易报告或可疑交易报告，情节严重的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处（）罚款。
单选题A. 2万元以上3万元以下~||~1万元以上5万元以下~||~2万元以上10万元以下~||~1万元以上10万元以下
9.广义的客户身份识别与狭义的客户身份识别的区别在于：
单选题A. 履行义务的主体不同~||~履行义务的时间不同~||~履行义务的范围不同~||~履行义务的方式不同
10.反洗钱调查涉及的临时冻结不得超过48小时。（）
判断题11.各总部、分支机构应根据业务实际和内部操作规程,配备专职或兼职的反洗钱岗位人员。反洗钱岗位人员应至少具备3年以上金融从业经历。（）
判断题12.金融机构反洗钱内控制度必须报送中国人民银行备案。
判断题13.金融机构应当将可疑交易报其总部，由金融机构总部或者由总部指定的一个机构，在可疑交易发生后的5个工作日内以电子方式报送中国反洗钱监测分析中心。
判断题14.以下哪项不是反洗钱客户身份识别制度的特征？
单选题A. 了解客户。~||~对象广泛。~||~内容复杂。~||~功效性。
15.《中华人民共和国反洗钱法》规定中国人民银行有权进行反洗钱调查，并可采取的措施有询问、查阅、复制、封存、临时冻结。（）
判断题16.金融机构拥有哪些权利：
多选题A. 拒绝调查的权利~||~核对补充和更正讯问笔录的权利~||~清点并保存封存清单的权利~||~逾期自动解除冻结的权利~||~获得救济的权利
17.洗钱的主要方式包括:（）
多选题A. 利用金融机构~||~利用一些国家和地区对银行和个人资产进行保密的限制~||~通过市场的商品交易活动~||~其他洗钱方式如货币走私地下钱庄民间借贷等
18.下列有关客户资料和交易记录保存说法错误的是：
单选题A. 同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的，至少同时保存不同介质的客户身份资料或者交易记录。~||~同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的，应当按最长期限保存。~||~如客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的，金融机构应将其保存至反洗钱调查工作结束。~||~法律行政法规和其他规章对客户身份资料和交易记录较反洗钱规定有更长保存期限要求的，遵守其规定。
19.金融机构应在机构和人员上保障反洗钱义务的有效性,反洗钱法律法规中规定的措施包括:（）
单选题A. 应当指定专人负责反洗钱工作~||~配备必要的管理人员和技术人员~||~确定负责反洗钱工作的高层管理人员~||~应当建立专门的反洗钱部门
20.我国《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》确定的大额和可疑交易报告主体：
多选题A. 有金融机构~||~有非金融机构~||~完全符合金融行动特别工作组（FATF）“40＋9”建议要求~||~与金融行动特别工作组（FATF）“40＋9”建议要求并不完全一致~||~需要进一步扩展
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