证券从业资格

1.检查组应按现场检查通知书确定的时间离开被查单位。

判断题

2.金融机构确认为可疑交易后,应在10个工作日内向反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。（）

判断题

3.反洗钱调查具有强制性、准司法性和涉密性。

判断题

4.在与客户的业务关系续存期间，金融机构应当采取持续的客户身份识别措施，关注客户及其日常（）、金融交易情况、及时提示客户更新资料信息。

单选题

A. 资金来源~||~经营活动~||~资金用途~||~经营状况

5.银行为自然人办理境外汇入款业务，单笔或累计等值2000美元以上的汇入款，应审查（）

单选题

A. 《外汇申报单》~||~《提取外币现钞备案表》~||~《外汇业务审批表》~||~《涉外收入申报单(对私)》

6.属于可疑外汇现金交易情形的有（）种。

单选题

A. 9~||~10~||~11~||~15

7.金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息移交国务院有关部门指定的机构。（）

判断题

8.反洗钱现场调查通知书的效力高于书面调查通知书。

判断题

9.西联国际汇款公司纳入《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定的监管主体。

判断题

10.各法人行社统一采用人民银行沈阳分行反洗钱综合管理系统报送反洗钱年度报告和报表。（）

判断题

11.关于反洗钱调查的程序，下列说法正确的是：

多选题

A. 我国《反洗钱法》和《金融机构反洗钱规定》（2006）规定了反洗钱调查的所有程序和调查措施~||~科学合理的调查程序，能保障反洗钱调查的顺利进行，提高行政效率~||~科学合理的调查程序，能保障反洗钱调查的合法性，确保行政相对人的合法权益不受侵害~||~反洗钱调查程序是指反洗钱调查主体在调查过程中所采用的方式和所遵循的步骤的总称

12.《反冼钱法》规定“其他依法负有监督管理职责的部门、机构”指的是什么？

填空题

13.对人民银行开展的反洗钱调查，调查人员少于二人或者未出示合法证件和调查通知书的，金融机构有权拒绝。（）

判断题

14.客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，金融机构应中止为客户办理业务。

判断题

15.加入下列哪个国际组织是金融情报机构国际化的趋势：

单选题

A. 埃格蒙特集团~||~金融行动特别工作组~||~世界银行~||~国际货币基金组织

16.已经设立专门反洗钱岗位的金融机构，由该岗位相关人员报送大额、可疑交易报告即可，无需再明确专人负责大额交易和可疑交易报告工作。（）

判断题

17.金融机构高级管理层应参与反洗钱相关内部沟通及政策研究工作。（）

判断题

18.有下列情形之一的，金融机构应当立即解除临时冻结：

多选题

A. 接到中国人民银行总行的解除临时冻结通知书的~||~接到实施调查的省级人民银行的解除临时冻结通知书的~||~在按照中国人民银行的要求采取临时冻结措施后48小时内未接到侦查机关继续冻结通知的~||~在按照中国人民银行的要求采取临时冻结措施后24小时内未接到侦查机关继续冻结通知的~||~直接接到侦查机关的解除冻结通知的

19.金融机构委托金融机构以外的第三方识别客户身份的，应当符合下列要求：（）

单选题

A. 能够证明第三方按反洗钱法律行政法规和本办法的要求，采取了客户身份识别和身份资料保存的必要措施。~||~第三方为本金融机构提供客户信息，不存在法律制度技术等方面的障碍。~||~本金融机构在办理业务时，能立即获得第三方提供的客户信息，还可在必要时从第三方获得客户的有效身份证件身份证明文件的原件复印件或者影印件。~||~委托第三方代为履行识别客户身份的，金融机构应当承担未履行客户身份识别义务的责任。

20.中国人民银行作为国务院反洗钱行政主管部门，承担着：

多选题

A. 具体规划金融业反洗钱规则的行政规章~||~金融业反洗钱政策制定~||~在金融行业指导和部署的反洗钱工作~||~对金融机构和非金融机构监管~||~反洗钱资金监测