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1.对现场检查事实认定书所述事实没有异议的，被查单位由被查单位主要负责人签字确认。
判断题2.接收境外汇入款的金融机构，如汇款人没有在办理汇出业务的境外机构开立账户，可登记境外汇款人的姓名或者名称、住所、身份证件或者身份证明文件的种类、号码。（）
判断题3.简述反洗钱被监管主体的保密义务与反洗钱交易免责条款之间的关系。
填空题4.我国《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》确定的大额和可疑交易报告主体：
多选题A. 有金融机构~||~有非金融机构~||~完全符合金融行动特别工作组（FATF）“40＋9”建议要求~||~与金融行动特别工作组（FATF）“40＋9”建议要求并不完全一致~||~需要进一步扩展
5.简述如何对对被检查机构客户身份识别方面进行判断和评估。
填空题6.做好反洗钱工作的重要意义是：
多选题A. 维护我国国家利益和人民群众根本利益的客观需要~||~严厉打击经济犯罪的需要~||~遏制其他严重刑事犯罪的需要~||~维护金融机构诚信及金融稳定的需要~||~维护我国负责任的大国形象和切身利益，切实履行反洗钱和反恐融资政治承诺的需要
7.采取代理行后台清分，本行网点记录、存储方式的，冠字号码的检索由（）受理处置。
单选题A. 记录网点~||~代理行~||~A和B
8.客户先前提交的身份证件或身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，金融机构应采取何种措施（）
单选题A. 中止办理业务~||~继续办理业务~||~终止办理业务~||~无需采取其他措施
9.请列举8种破坏金融管理秩序犯罪的罪名？
填空题10.对于未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的金融机构，中国人民银行可以：
单选题A. 处二十万元以上五十万元以下罚款~||~责令限期改正~||~对直接负责的董事高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上十万元以下罚款~||~对直接负责的董事高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上二十万元以下罚款
11.金融机构应当将可疑交易报其总部，由金融机构总部或者由总部指定的一个机构，在可疑交易发生后的5个工作日内以电子方式报送中国反洗钱监测分析中心。
判断题12.对于未按照规定保存客户身份资料且致使洗钱后果发生的金融机构，中国人民银行可以：
单选题A. 处五十万元以上五百万元以下罚款~||~处五十万元以上二百万元以下罚款~||~对直接负责的董事高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上十万元以下罚款~||~对直接负责的董事高级管理人员和其他直接责任人员，处十万元以上五十万元以下罚款
13.检查组需要被查单位于进场前报送或进场时提供有关数据、资料的，检查单位应在取证通知书中具体列明所需数据、资料的内容和范围。
判断题14.《反洗钱调查通知书》的合法要件是：
单选题A. 经过中国人民银行及其省一级分支机构负责人的批准~||~加盖中国人民银行或者其省一级分支机构的公章~||~加盖中国人民银行或者其省一级分支机构反洗钱部门的公章~||~在金融机构出示
15.反洗钱调查的基本原则包括合法、合理、效率和公开。
判断题16.按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定，保险公司哪些交易或行为应该作为可疑交易报告（）
多选题A. 短期内集中投保分散退保且不能合理解释的~||~频繁投保退保变更险种或者保险金额~||~客户要求将退还的保险费汇往投保人以外的其他人~||~与洗钱高风险国家和地区有业务联系的
17.对于证监会的反洗钱监管权限，以下说法正确的是：
多选题A. 参与制定证券期货业金融机构反洗钱规章~||~审核新成立证券期货业金融机构的反洗钱内控制度方案~||~对证券期货业金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求~||~对违反反洗钱规定的证券期货业金融机构进行行政处罚~||~对违反反洗钱规定的证券期货业金融机构高管人员进行行政处罚
18.简述《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》制定目的和主要内容。
填空题19.现场检查报告是检查组报告现场检查工作情况的文书，报告撰写以反映现场检查工作情况为重点，应报本行行长或者副行长。
判断题20.反洗钱现场检查时，检查组应向金融机构出示（）。
多选题A. 身份证~||~检查证~||~执法证~||~检查通知书
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