证券从业资格

1.银行业金融机构收缴的假币，由中国人民银行与公安机关共同销毁，任何部门不得自行处理。（）

判断题

2.下列调查措施中，具有财产保全性质的是：

单选题

A. 查阅~||~复制~||~封存~||~临时冻结

3.金融机构在与自然人客户以开立账户的方式建立业务关系时，应建立完整的“客户身份基本信息”，但职业、国籍信息，可以不去了解。（）

判断题

4.中国反洗钱检测中心的枢纽作用表现在：

多选题

A. 其分析监测工作具有直接性和高效性~||~增强了反洗钱工作的系统性~||~提高了执法体系打击犯罪活动的预见性和主动性~||~有效打击犯罪的同时兼顾隐私权保护~||~是参与国际反洗钱合作的必然要求

5.《金融机构大额和可疑交易报告管理办法》所称的“长期”是指（）

单选题

A. 半年~||~1年~||~1年以上~||~2年以上

6.中国银行业监督管理委员会代表中国政府与其他国政府及反洗钱国际组织开展的专门针对反洗钱的合作。（）

判断题

7.2004年5月，经国务院领导同意，反洗钱工作部际联席会议成员单位由原来的16家增至多少家？

单选题

A. 23~||~24~||~25~||~26

8.简述报案的概念及适用条件。

填空题

9.金融机构有境外机构的，由其境内法人机构总部报送境外机构的反洗钱工作情况。（）

判断题

10.金融机构境外分支机构和附属机构应于每半年结束后的10个工作日内，将报告日前半年执行驻在国家（地区）反洗钱规定的情况以及被境外监管部门检查和处罚的情况通过其总部向中国人民银行报送。

判断题

11.对于下列哪些情况，银行除审核存款人提供的开户证明文件外，还应釆取措施进一步核实存款人身份，并重点关注相关账户的支付交易情况。（）

多选题

A. 同一自然人作为具体经办人员办理两个以上单位的银行结算账户开立业务~||~同一自然人是两个以上单位的法定代表人或者单位负责人~||~两个以上单位银行结算账户信息中的联系电话相同~||~两个以上单位银行结算账户信息中的联系地址相同

12.涉及恐怖活动的资产被采取冻结措施期间，有关账户仍可收取被采取冻结措施的资产产生的孳息以及其他收益。（）

判断题

13.洗钱的主要方式包括:（）

多选题

A. 利用金融机构~||~利用一些国家和地区对银行和个人资产进行保密的限制~||~通过市场的商品交易活动~||~其他洗钱方式如货币走私地下钱庄民间借贷等

14.金融行动特别工作组（FATF）40＋9项建议没有关于大额报告制度的建议，因此英国、法国等欧洲国家没有建立大额交易报告制度。

判断题

15.下列身份证件为实名证件的是:（）。

多选题

A. 居民身份证或临时居民身份证~||~军人身份证件~||~港澳居民往来内地通行证~||~护照

16.简述《反洗钱法》对反洗钱调查权的限制。

填空题

17.简述《反洗钱法》对反洗钱调查制度的规定。

填空题

18.伪造货币的，总面额在2000元以上不满30000元，或者币量在200张(枚)以上不足3000张(枚)的处（）年以上（）年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。

单选题

A. 310~||~25~||~510

19.根据《刑法》规定，个人犯洗钱罪的，最高可处洗钱数额20%的罚金。（）

判断题

20.如果客户或者实际控制客户的自然人、交易的实际受益人属于外国现任人员的家庭成员及其他关系密切的人员，金融机构应按照有关“外国政要”的客户身份识别要求，履行勤勉尽职义务。（）

判断题