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1.申请开立基本存款账户的,银行应按照客户性质和类型,要求客户出具（）
多选题A. 企业法人，应出具企业法人营业执照企业组织机构代码证税务登记证的正本或复印件~||~非法人企业，应出具企业营业执照正本~||~机关和实行预算管理的事业单位，应出具政府人事部门或编制委员会的批文或事业单位法人证书和财政部门同意其开户的证明~||~非预算管理的事业单位，应出具政府人事部门或编制委员会的批文或登记证书
2.简述如何理解反洗钱调查的概念。
填空题3.根据《国家外汇管理局关于规范银行外币卡管理的通知》（汇发〔2004〕66号），境内外币单位卡在境内不得提取（）。
单选题A. 外币现钞~||~人民币现钞~||~A和B均对~||~A和B均不对
4.“金融情报机构”的定义是在1995年的哪个国际会议上明确的：
单选题A. 金融行动特别工作组全会~||~埃格蒙特会议~||~联合国大会全体会议~||~联合国安理会全体会议
5.金融机构核实自然人的公民身份信息时，可以通过（）建立的联网核查公民身份信息系统进行核查。
单选题A. 公安部门~||~当地公安局~||~工商部门~||~中国人民银行
6.概括《反洗钱法》的基本框架？
填空题7.反洗钱调查报告表应当经下列哪些负责人批准：
单选题A. 省级以上人民银行的行长（主任）或主管副行长（副主任）~||~人民银行省一级分支行反洗钱处的处长或主管副处长~||~人民银行省一级分支行反洗钱处负责调查科室的科长或副科长~||~人民银行总行反洗钱局的局长或主管副局长
8.如果为了获得将所有因素结合在一起的优势，最好建立下列哪种类型的金融情报机构：
单选题A. 行政型~||~执法型~||~司法型或诉讼型~||~混合型
9.核对客户身份信息时应确认哪些人的关系（）
多选题A. 投保人与被保险人~||~投保人和保费缴纳人~||~投报人和法定继承人以外的指定受益人~||~其他
10.简答反洗钱调查的概念。
填空题11.为客户申请交易编码时，期货公司应当：
单选题A. 核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。~||~核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户基本信息。~||~核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户基本信息，留存身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。~||~以上说法都不对。
12.根据《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构“违反保密规定，泄露有关信息”，由国务院反洗钱行政主管部门派出机构责令限期改正;情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上十万元以下罚款。（）
判断题13.根据《反洗钱法》的规定，可以采取临时冻结措施的有：
多选题A. 调查可疑交易活动~||~客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外~||~调查人员发现被调查对象有向境外转款迹象的~||~经中国人民银行或其省级分支机构负责人批准~||~经中国人民银行负责人批准
14.银行为自然人办理境外汇入款业务，单笔或累计等值2000美元以上的汇入款，应审查（）
单选题A. 《外汇申报单》~||~《提取外币现钞备案表》~||~《外汇业务审批表》~||~《涉外收入申报单(对私)》
15.简述设定调查审批程序的原因。
填空题16.金融行动特别工作组成立于（）年的西方七国首脑会议。
填空题17.简述反洗钱非现场监管概念及其作用。
填空题18.专业反洗钱国际组织中，最具影响力的是FATF，它的中文简称是（）
单选题A. 艾格蒙特集团~||~金融情报中心~||~金融行动特别工作组
19.中国人民银行设立中国反洗钱监测分析中心，负责接收（）。
单选题A. 大额交易报告~||~可疑交易报告~||~人民币大额交易和可疑交易报告~||~人民币外币大额交易和可疑交易报告
20.下列有关大额交易报告要素说法正确的是：
单选题A. 银行业金融机构的大额交易报告要素与证券期货业金融机构的相同~||~各类金融机构的大额交易报告要素均相同~||~保险业金融机构的大额交易报告要素与证券期货业金融机构的相同~||~银行业金融机构的大额交易报告要素与保险业金融机构的相同
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