证券从业资格

1.在反洗钱调查结束阶段的主要工作是：

多选题

A. 制作反洗钱调查报告表，提出调查处理意见~||~反洗钱调查报告表的批准~||~解除封存（针对调查中采取了封存措施的情况）~||~报案（针对需要报案的情况）~||~立卷归档

2.金融机构应当保存的交易记录包括：

单选题

A. 关于每笔交易的数据信息业务凭证账簿~||~关于每笔交易的数据信息业务凭证账簿以及相关电子数据~||~关于每笔交易的数据信息业务凭证账簿以及有关规定要求的反映交易真实情况的合同业务凭证单据业务函件和其他资料。~||~关于每笔交易的数据信息业务凭证账簿，有关规定要求的反映交易真实情况的合同业务凭证单据业务函件其他资料和资金监测工作记录

3.在客户身份信息未发生变更的情况下金融机构无需重新识别客户身份。（）

判断题

4.《反洗钱法》中没有明确规定封存期限，但在实践中最多不能超过6个月。

判断题

5.洗钱的融合阶段又称什么阶段？

填空题

6.以下哪些属于中国人民银行反洗钱局的职责？

多选题

A. 承担国家反洗钱办事机构日常工作~||~研究和拟订金融机构反洗钱工作规则制度和办法并组织实施~||~指导部署金融机构反洗钱工作，负责对金融机构以及其他单位和个人执行反洗钱规定的行为进行检查监督~||~向金融机构调查核实可疑交易，协助司法机关调查涉嫌洗钱犯罪案件~||~对反洗钱监测分析机构的业务进行指导

7.在反洗钱调查中，金融机构不承担下列哪项义务：

单选题

A. 配合调查义务~||~如实提供信息义务~||~提供调查经费的义务~||~不得拒绝和阻碍义务

8.客户身份识别中的保密要求是指，金融机构应保护商业秘密和个人隐私，妥善保存客户身份识别过程中获取的客户身份信息和交易信息。（）

判断题

9.业务部门提交可疑交易报告后,应当对相关客户、账户及交易进行持续监测,仍不能排除洗钱、恐怖融资或其他犯罪活动嫌疑,且经分析认为可疑特征没有发生显著变化的,应当自上一次提交可疑交易报告之日起每（）个月提交一次接续报告。

单选题

A. 1个月~||~3个月~||~6个月~||~12个月

10.税务机关不得对存款采取（）。

单选题

A. 查询~||~冻结~||~扣划~||~都不正确

11.保监会参与制定金融机构反洗钱规章，对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求，并履行法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责。

判断题

12.世界上第一批金融报告分析机构诞生于：

单选题

A. 20世纪80年代~||~20世纪80年代末至90年代初~||~1995年~||~美国“9·11”事件之后

13.2015年版第五套人民币100元纸币上采用的胶印对印图案为古钱币图案。（）

判断题

14.《中华人民共和国反洗钱法》立法宗旨是（）

多选题

A. 预防洗钱活动~||~维护金融秩序~||~遏制洗钱犯罪及相关犯罪

15.国际保险监督协会成立于（）年。

填空题

16.金融机构及其分支机构的负责人不必对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。（）

判断题

17.金融机构和从事汇兑业务的机构为客户向境外汇出资金时，境外收款人住所不明确的，境内金融机构可登记并向接受汇款的境外机构提供的其他相关信息，确保该笔交易的可跟踪稽核。

判断题

18.客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的,应当要求客户进行更新。客户没有在（）天内更新且没有提出合理理由的,应当按照法律规定或与客户事先约定,对客户采取限制措施。

单选题

A. 30天~||~60天~||~90天~||~120天

19.（）是证券期货业机构反洗钱工作的基础工作。

填空题

20.反洗钱调查与洗钱案件的刑事侦查在以下哪几个方面存在着显著的不同？

多选题

A. 性质不同~||~主体不同~||~对象不同~||~启动程序不同~||~采取措施不同