证券从业资格

1.以下哪些属于中国人民银行反洗钱局的职责？

多选题

A. 承担国家反洗钱办事机构日常工作~||~研究和拟订金融机构反洗钱工作规则制度和办法并组织实施~||~指导部署金融机构反洗钱工作，负责对金融机构以及其他单位和个人执行反洗钱规定的行为进行检查监督~||~向金融机构调查核实可疑交易，协助司法机关调查涉嫌洗钱犯罪案件~||~对反洗钱监测分析机构的业务进行指导

2.现场检查人员应对检查中认定的事实及有关资料进行整理核对、分析、比较，并进行综合判断，然后根据检查依据对检查出来的问题进行定性，作出检查结论。

判断题

3.客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的，经中国人民银行负责人批准，才可以采取临时冻结措施。

判断题

4.加入下列哪个国际组织是金融情报机构国际化的趋势：

单选题

A. 埃格蒙特集团~||~金融行动特别工作组~||~世界银行~||~国际货币基金组织

5.《大额交易和可疑交易报告实施细则》中“短期”系指10个工作日以内，含10个工作日。（）

判断题

6.金融机构保存客户身份资料和交易记录的基本原则有安全、准确、（）、保密。

单选题

A. 完善~||~合法~||~有效~||~完整

7.长沙市第一中级人民法院的法官属于广义的反洗钱内部控制的对象。

判断题

8.简述金融情报机构独立性的含义。

填空题

9.可疑交易报告的报告程序、时间期限与大额交易报告相同。（）

判断题

10.反洗钱调查组组长最后要在调查报告表上签名确认，从而正式完成调查组的工作使命。

判断题

11.公司反洗钱工作管理体系组成包括:（）。

多选题

A. 董事会~||~公司经营管理层~||~合规部门~||~各事业部总部分支机构

12.下列交易达到什么限额，金融机构应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件？

多选题

A. 单笔5万元以上取现~||~单笔5万元以上存现~||~单笔1万元美元以上存现~||~单笔1万元美元以上取现~||~单笔5万元以上转账

13.对人民银行开展的反洗钱调查，调查人员少于二人或者未出示合法证件和调查通知书的，金融机构有权拒绝。（）

判断题

14.不能作为实名证件使用的有（）。

多选题

A. 学生证~||~机动车驾驶证~||~介绍信~||~法定身份证件的复印件

15.风险为本的方法指的是，金融机构对风险较低的产品或客户可以采取简化的风险控制措施，并免除反洗钱法定义。（）

判断题

16.人民银行工作人员有下列哪些行为之一的，依法给予行政处分：

多选题

A. 违反规定进行检查的~||~违反规定进行调查的~||~违反规定采取临时冻结措施的~||~违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的~||~其他不依法履行职责的行为

17.请列举8种破坏金融管理秩序犯罪的罪名？

填空题

18.制定、实施《反洗钱法》的意义是什么？

填空题

19.《反洗钱法》的适用范围是什么？

填空题

20.具有跨国(境)特性的洗钱活动由发达不断向发展中国家蔓延。

判断题