A. 直接或间接拥有超过25%公司股权表决权合伙权益或基金权益份额的自然人~||~公司的高级管理人员~||~通过人事财务等其他方式对公司进行控制的自然人~||~公司的法定代表人

A. 信息核查~||~操作分析~||~战略分析~||~信息分类~||~微观分析

A. 参与制定证券期货业金融机构反洗钱规章~||~审核新成立证券期货业金融机构的反洗钱内控制度方案~||~对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求~||~对违反反洗钱规定的证券期货业金融机构或高管人员进行行政处罚

A. 《反洗钱法》~||~《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》~||~《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易资料记录保存管理办法》~||~《金融机构反洗钱规定》

A. 其经营活动活资金来源合法性受到怀疑的客户~||~其交易金额与其经营范围不符的客户~||~与高风险国家地区或客户有密切贸易往来的客户~||~股权结构过于复杂，使实际受益人难于辨认的客户

A. 获取情报~||~调查权~||~情报的处置权和紧急处置权-暂停交易通知~||~情报合作与交流权~||~拒绝提供情报和签约权

A. 2011年底~||~2015年底~||~2020年底

A. 不能允许金融机构在建立业务关系之后完成对客户的身份验证。~||~对于再次办理业务的客户，可以允许金融机构在建立业务关系之后完成对客户的身份验证。~||~在某些低风险情况下，各国可以决定由法律确定金融机构采取精简或简化的客户身份识别措施。~||~在某些低风险情况下，各国可以决定让金融机构采取精简或简化的客户身份识别措施。

A. 反洗钱内部控制制度建设情况~||~执行客户身份识别制度的情况~||~向公安机关报告涉嫌犯罪的情况~||~配合中国人民银行及其分支机构开展反洗钱调查的情况

A. 询问笔录应当交被询问人核对~||~询问笔录有遗漏或者差错的，被询问人可以要求补充或者更正，并按要求在修改处签名或者盖章~||~被询问人确认笔录无误后，应当在询问笔录上逐页签名或者盖章拒绝签名或者盖章的，调查人员应当在询问笔录中注明~||~调查人员也应当在笔录上签名~||~被询问人可以自行提供书面材料，被询问人提供的书面材料应当作为询问笔录的附件一并保管

A. 人民银行失信被执行人名单~||~中国政府发布的或者要求执行的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单~||~联合国安理会决议中所列的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单~||~中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单

A. 处二十万元以上二百万元以下罚款~||~对直接负责的董事高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上十万元以下罚款~||~处二十万元以上五十万元以下罚款~||~对直接负责的董事高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上二十万元以下罚款

A. 《反洗钱法》~||~《金融机构反洗钱规定》（2006）~||~《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（2006）~||~《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》（2007）~||~《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》（银发［2007］158号文发布）