证券从业资格

1.信托投资公司、金融资产管理公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、经纪公司均属于《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》确定的报告主体。

判断题

2.反洗钱执法检查重点监管对象包括哪几类机构？

多选题

A. 涉及洗钱案件的机构~||~风险因素较多的机构~||~工作情况不明的机构~||~反洗钱工作有效性偏低的机构

3.银行在办理汇入汇款业务时，如发现汇款人姓名或者名称、汇款人账号和（）缺失的，应要求境外机构补充。

单选题

A. 汇款人工作单位~||~汇款人住所~||~汇款行地址~||~汇款人身份证明文件

4.《反洗钱法》规定,履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交（）。

单选题

A. 大额交易和可疑交易报告~||~现金交易报告~||~财务报表~||~业务报告

5.简述反洗钱非现场监管概念及其作用。

填空题

6.检查组应按现场检查通知书确定的时间离开被查单位。如需延期，应报本行行长或者主管副行长批准，并于什么时间告知被查单位？

单选题

A. 现场检查通知书确定的离场日10天前~||~现场检查通知书确定的离场日5天前~||~现场检查通知书确定的离场日3天前~||~现场检查通知书确定的离场日2天前

7.如果一笔交易即符合大额报告标准又符合可疑报告标准的,应该（）

单选题

A. 仅报大额~||~仅报可疑~||~分别提交~||~请示人行

8.2015年版第五套人民币100元纸币上应用的全埋安全线在位于票面正面右侧。（）

判断题

9.金融机构核对新版营业执照时，可通过当地工商行政管理部门，或登录全国或地区企业信用信息公示系统查询以及实地查访等方式核实证照的真实性。

判断题

10.以下职责不是现场检查主查人的职责：

单选题

A. 主持进场会谈和离场会谈~||~决定现场检查进度~||~组织起草现场检查报告和现场检查意见书等检查文书~||~对被查单位提供的业务档案和有关资料进行管理

11.金融机构应当按照上级主管部门的规定，向人民银行报送反洗钱统计报表、信息资料以及稽核审计报告中与反洗钱工作有关的内容。（）

判断题

12.金融机构在反洗钱调查中的义务包括：

多选题

A. 配合调查的义务~||~如实提供信息的义务~||~不得拒绝的义务~||~不得阻碍的义务~||~提供必要经费的义务

13.根据《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》的规定，解除封存应采用下列哪种形式：

单选题

A. 口头通知~||~解除封存通知书~||~解除封存清单~||~解除封存的公函

14.金融机构应当按照中国人民银行的规定，报送反洗钱统计报表、信息资料以及稽核审计报告中与反洗钱工作有关的内容。（）

判断题

15.客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的，经中国人民银行负责人批准，才可以采取临时冻结措施。

判断题

16.（）是金融机构反洗钱活动的基础工作。

单选题

A. 了解客户(KYC)~||~大额现金交易报告~||~可疑交易的分析~||~与司法机关全面合作

17.反洗钱国际合作主要包括（）

单选题

A. 加入并实施有关公约~||~司法协助和引渡~||~对等主管机关之间的合作~||~反洗钱信息交换

18.海关不得对单位存款采取（）。

单选题

A. 查询~||~冻结~||~扣划~||~都不正确

19.金融机构在保存客户身份资料与交易纪录时，法律、行政法规和其他规章对保存期限要求更长的，应当遵守其规定。（）

判断题

20.识别客户身份异常的主要技巧不包括（）

单选题

A. 要注意客户的交易次数~||~观察客户经济状况与其投保产品价值匹配性~||~注意客户关键身份信息~||~查看客户风险等级