证券从业资格

1.对于未按照规定保存客户身份资料且情节严重的金融机构，中国人民银行可以：

单选题

A. 处二十万元以上二百万元以下罚款~||~对直接负责的董事高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款~||~处二十万元以上五百万元以下罚款~||~对直接负责的董事高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上二十万元以下罚款

2.反洗钱监管制度包括：

多选题

A. 反洗钱法律制度~||~监管体制~||~监管手段~||~监管方法~||~可疑交易调查

3.金融机构的可疑交易分析意见应关注并清晰描述哪些内容。（）

多选题

A. 客户职业年龄收入等基本信息~||~交易的可疑特征~||~客户的历史交易情况~||~关联客户基本信息和交易情况

4.从形式上看，反洗钱检查与反洗钱调查都是人民银行在履行反洗钱行政职责过程中，为实现特定的行政目的，而实施的收集资料、核实信息的行政行为。

判断题

5.《关于进一步加强反洗钱工作的通知》规定各行社反洗钱管理部门必须配备反洗钱专岗人员，并根据业务规模、分支机构数量等因素，结合地域反洗钱形势，合理确定配备人数。原则上存款规模200亿(含)以上的行社，应至少配备（）名专岗人员。各业务条线和分支机构应确定至少（）名反洗钱工作联络员。

单选题

A. 2;1~||~1;1~||~1;2~||~2;2

6.客户身份资料和交易记录的保存期限不得少于10年。（）

判断题

7.铁素体耐热钢与其黑色金属焊接时，焊后热处理目的不对的是（）。

单选题

A. 使焊接接头均匀化~||~提高塑性~||~提高硬度~||~提高耐腐蚀性能

8.客户风险等级划分工作应与客户身份识别工作同时进行，初次建立业务关系的客户，金融机构应在业务关系建立后的（）内完成风险等级划分工作。

单选题

A. 5个工作日~||~15日~||~10个工作日~||~10日

9.《反洗钱法》规定，金融机构未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的，对金融机构处（）罚款。

单选题

A. 10万元以上50万元以下~||~20万元以上50万元以下~||~10万元以上20万元以下~||~20万元以上30万元以下

10.对于故意提供虚假材料的金融机构，中国人民银行可以：

单选题

A. 处二十万元以上五十万元以下罚款~||~责令限期改正~||~对直接负责的董事高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上十万元以下罚款~||~对直接负责的董事高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上二十万元以下罚款

11.移动倾斜观察2015年版第五套人民币100元纸币上的光彩光变数字，可见数字颜色在品红色和绿色之间交替变化。（）

判断题

12.金融机构通过关联公司比通过中介机构更能便捷准确地取得客户尽职调查结果。（）

判断题

13.各法人行社提交可疑交易报告后，应当对相关客户、账户、交易进行持续监测，仍不能排除洗钱嫌疑且经分析认为可疑特征没有发生显著变化的，应自上一次提交可疑交易报告之日起每3个月提交一次接续报告。（）

判断题

14.一份文件的标引，最多不超过（）主题词。主题词标在发文稿纸的主题词栏上，顶格写。标引顺序是（）。

填空题

15.《商业银行法》于1995年5月10日在第届全国人大常委会第次会议上通过，于（）年（）月（）日进行了修改。

单选题

A. 八十三2003/12/27~||~八十2003/12/27~||~八十三2003/12/28~||~八十三2001/12/27

16.根据《中国人民银行法》第32条的规定，中国人民银行有权对金融机构以及其他单位和个人“执行反洗钱规定的行为”进行检查监督。

判断题

17.《反洗钱法》规定，金融机构有下列哪些情形的，反洗钱行政主管部门可以进行罚款（）

多选题

A. 未按规定履行客户身份识别义务的~||~未按规定保存客户身份资料和交易纪录的~||~违反保密规定，泄漏有关信息的~||~未按规定对职工进行反洗钱培训的

18.中国人民银行在履行反洗钱职责过程中，应当与国务院有关部门、机构和司法机关相互配合。（）

判断题

19.客户身份资料包括记载客户身份信息、资料以及反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料。

判断题

20.金融机构确认为可疑交易后,应在10个工作日内向反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。（）

判断题