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1.一份文件的标引，最多不超过（）主题词。主题词标在发文稿纸的主题词栏上，顶格写。标引顺序是（）。
填空题2.各总部、分支机构应根据业务实际和内部操作规程,配备专职或兼职的反洗钱岗位人员。反洗钱岗位人员应至少具备3年以上金融从业经历。（）
判断题3.金融机构应对下属分支机构执行反洗钱规定和反洗钱内控制度的情况进行监督、检查。
判断题4.反洗钱调查的被调查机构包括：
多选题A. 政策性银行商业银行信用合作社~||~信托投资公司~||~证券公司期货经纪公司~||~保险公司~||~中国人民银行确定并公布的从事金融业务的其他机构
5.简述中国人民银行及其分支机构可以采取哪些措施进行反洗钱现场检查。
填空题6.现场检查程序一般包括哪五个阶段：
单选题A. 检查立项检查准备检查实施检查总结和检查处理~||~检查准备检查实施检查审核检查总结和检查处理~||~检查立项检查实施检查总结检查处理和档案整理~||~检查准备检查实施检查汇总检查处理和档案整理
7.主合同当事人双方协议以新贷偿还旧贷的，（），保证人不承担民事责任。
填空题8.对于未按照规定保存客户身份资料的金融机构，中国人民银行可以：
单选题A. 处二十万元以上五十万元以下罚款~||~责令限期改正~||~对直接负责的董事高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上十万元以下罚款~||~对直接负责的董事高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上二十万元以下罚款
9.以下当天发生的交易中属于应报告的大额交易的是：
单选题A. A公司在中行的账户收到汇款40万元，汇出汇款15万元~||~A公司在中行基本户收到汇款40万元，在工行兑付本票15万元~||~A公司在中行基本户收到汇款40万元，在工行专户汇出汇款15万元~||~小张在中行的基本户收到汇款40万元，专户收到汇款10万元
10.反洗钱调查的性质主要包括：
多选题A. 强制性~||~非强制性~||~司法性~||~准司法性~||~涉密性
11.对于未按照规定对职工进行反洗钱培训的金融机构，中国人民银行可以：
单选题A. 责令限期改正~||~对直接负责的董事高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款~||~建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分~||~建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证
12.简述封存的适用条件。
填空题13.对于拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的金融机构，中国人民银行可以：
多选题A. 责令限期改正~||~情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款~||~情节严重的，对直接负责的董事高级管理人员和其他直接责任人员处一万元以上五万元以下罚款~||~致使洗钱后果发生的，处五十万元以上五百万元以下罚款~||~情节特别严重的，责令停业整顿或者吊销其经营许可证。
14.简述《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》制定目的和主要内容。
填空题15.根据《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》的规定，解除封存应采用下列哪种形式：
单选题A. 口头通知~||~解除封存通知书~||~解除封存清单~||~解除封存的公函
16.《关于进一步加强反洗钱工作的通知》规定各行社反洗钱管理部门必须配备反洗钱专岗人员，并根据业务规模、分支机构数量等因素，结合地域反洗钱形势，合理确定配备人数。原则上存款规模200亿(含)以上的行社，应至少配备（）名专岗人员。各业务条线和分支机构应确定至少（）名反洗钱工作联络员。
单选题A. 2;1~||~1;1~||~1;2~||~2;2
17.金融机构和从事汇兑业务的机构为客户向境外汇出资金时，境外收款人住所不明确的，境内金融机构可登记并向接受汇款的境外机构提供的其他相关信息，确保该笔交易的可跟踪稽核。
判断题18.对向境内汇入资金的境外机构提出要求后，仍无法完整获得汇款人住所或其他相关替代性信息的，金融机构应提交可疑交易报告。
判断题19.现场检查通知书正式文本在什么时间送达被检查机构？
单选题A. 进驻前两个工作日~||~进驻前五个工作日~||~进驻前两天~||~进驻前五天
20.如证据可能灭失或以后难以取得的情况下，经检查组长批准，检查组可对有关证据材料予以先行登记保存，先封后查。
判断题
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