证券从业资格

1.客户在异地跨行通存通兑业务中发生的大额交易应由办理该业务的金融机构报告大额交易。

判断题

2.根据客户身份识别制度，以下是对客户身份进行识别通常采用的具体措施，表述不正确的是（）。

单选题

A. 在为客户提供规定金额以上的一次性金融服务时，应当通过客户出示的有效身份证件或者其他身份证明文件确认客户的真实身份~||~采取合理方式确认代理关系的存在，分别对代理人和被代理人采取与之相应的身份识别措施~||~对已经开展了身份识别的客户，不论出现何种情形，都不需对客户身份进行重新识别~||~在与客户的业务关系存续期间，应当采取持续的客户身份识别措施

3.《金融机构反洗钱规定》适用于中华人民共和国境内依法设立的下列（）机构。

多选题

A. 银行~||~保险公司~||~证券公司~||~基金公司

4.在可疑交易报告流程中，各法人行社至少要有初审和复核两个岗位。（）

判断题

5.《反洗钱法》中规定的反洗钱调查，是指人民银行在履行反洗钱行政职责的过程中，为实现特定的反洗钱目的，而实施的收集资料、核实信息的行政行为。

判断题

6.简述中国人民银行或者其省一级分支机构在反洗钱调查时，拥有哪些职权。

填空题

7.上游犯罪各国认定存在差异，源于各经济体对于洗钱犯罪的打击力度和政策取舍。（）

判断题

8.中国人民银行县支行发现金融机构违反《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》的，应当报告上一级人民银行分支机构，由上一级分支机构按照规定进行处罚。（）

判断题

9.金融机构违反《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的，中国人民银行可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或吊销其经营许可证。（）

判断题

10.反洗钱调查的法律依据只有《反洗钱法》。

判断题

11.金融情报机构的性质决定了金融情报机构必须具有：

单选题

A. 绝对独立性~||~相对独立性~||~依附性~||~纯技术性

12.概括《反洗钱法》的基本框架？

填空题

13.对需要立即进场进行现场检查的，现场检查通知书可：

单选题

A. 进场时出示~||~进驻前两个个工作日送达被检查机构~||~进驻前两天送达被检查机构~||~进驻前五天送达被检查机构

14.（）是金融机构反洗钱工作的基础

单选题

A. 了解你的客户~||~可疑交易报告~||~与公安机关全面合作

15.检查组应按现场检查通知书确定的时间离开被查单位。如需延期，应报本行行长或者主管副行长批准，并于什么时间告知被查单位？

单选题

A. 现场检查通知书确定的离场日10天前~||~现场检查通知书确定的离场日5天前~||~现场检查通知书确定的离场日3天前~||~现场检查通知书确定的离场日2天前

16.《反洗钱法》规定的中国人民银行依法履行的反洗钱监督管理职责包括：（）

多选题

A. 负责人民币和外币反洗钱的资金监测~||~监督检查金融机构履行反洗钱义务的情况~||~在职责范围内调查可疑交易活动~||~向侦查机关报告涉嫌洗钱犯罪的交易活动

17.中国人民银行在反洗钱调查中需要调取重要业务信息的,证券期货业金融机构可以基于保密考虑不予提供。（）

判断题

18.简述报案与移送的区别。

填空题

19.《反洗钱调查通知书》的不同格式可以分别适用于：

多选题

A. 直接调查~||~间接调查~||~现场调查~||~书面调查~||~跨辖区调查

20.金融机构应按照（）原则，妥善保存客户身份资料和交易记录。

多选题

A. 及时准确~||~完整保密~||~安全准确~||~全面保密