证券从业资格

1.现金和无记名有价证券的走私是洗钱活动的常见表现形式。（）

判断题

2.中国人民银行及其分支机构虽具有现场检查的主体资格，但其内设的职能部门没有现场检查的主体资格。

判断题

3.《反洗钱法》的立法宗旨是什么？《反洗钱法》属于一部什么性质的法律？

填空题

4.可疑交易报告要素主要包括报告机构信息、交易主体信息、交易信息三项。（）

判断题

5.人民银行在协助侦查机关侦查洗钱案件时，承担相应法律后果的主体是：

单选题

A. 人民银行~||~人民银行的工作人员~||~侦查机关~||~侦查机关的侦查人员

6.中国于（）年通过金融特别行动工作组(FATF)评估，成为其正式成员（）

单选题

A. 2009年~||~2000年~||~2007年~||~2003年

7.人民银行下列哪些机构有权进行反洗钱调查：

多选题

A. 上海总部~||~武汉分行~||~深圳市中心支行~||~珠海市中心支行~||~上海营业管理部

8.《金融机构反洗钱规定》颁布日期是（）。

填空题

9.客户交易记录,自交易记账当年计起至少保存5年。（）

判断题

10.金融机构在为客户向境外汇出资金时，发现信息要素缺失时，可采取哪些替代性措施？

多选题

A. 汇款人没有在本金融机构开户，金融机构无法登记汇款人账号的，可登记交易流水号~||~汇款人没有在本金融机构开户，金融机构无法登记汇款人账号的，可登记汇款人姓名或名称~||~汇款人没有在本金融机构开户，金融机构无法登记汇款人账号的，可登记汇款凭证号码~||~境外收款人住所不明确的，金融机构可登记接收汇款的境外机构所在地名称~||~境外收款人住所不明确的，金融机构可登记境外收款人的身份证件号码

11.实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，包括(但不限于)以下两类人员：一是公司实际控制人;二是未被客户披露，但实际控制着金融交易过程或最终享有相关经济利益的人员(被代理人除外) 。（）

判断题

12.金融机构及其分支机构的负责人不必对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。（）

判断题

13.S市某餐厅于2006年在Z银行滨海支行开立基本存款账户，该餐厅为个体工商户，经营范围主要是饭菜、熟食等。一直以来，该单位账户每日发生额平均在10000元左右。2006年12月，该账户交易突然放大，2006年12月至2007年5月发生资金收付交易累计1.56亿元，且资金交易对象集中在某商贸公司、建筑材料公司等几个单位，款项用途主要是“货款”、“还款”和“工程款”等。请问该单位的交易行为符合以下哪种可疑交易？（）

多选题

A. 短期内相同收付款人之间频繁发生资金收付，且交易金额接近大额交易标准。~||~法人其他组织和个体工商户短期内频繁收取与其经营业务明显无关的汇款或者自然人客户短期内频繁收取法人其他组强的汇款。~||~长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付。~||~自然人银行账户频繁进行现金收付且情形可疑，或者一次性大额存取现金且情形可疑。

14.透光观察2015年版第五套人民币100元纸币上采用的胶印对印图案，可见正背面图案组成一个完整的古钱币图案。（）

判断题

15.2001年10月，金融行动特别工作组为防范和打击与恐怖主义有关的洗钱犯罪活动，针对打击恐怖融资，提出了（）项特别建议。

填空题

16.短期内相同收付款人之间频繁发生资金收付,且交易金额接近大额交易标准,可作为可疑交易报告。（）

判断题

17.最早受到关注的洗钱活动是受贿犯罪收益。

判断题

18.以下哪个规定不是中国人民银行单独制定的？

单选题

A. 金融机构反洗钱规定~||~金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法~||~金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法~||~金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法

19.中国反洗钱检测中心的枢纽作用表现在：

多选题

A. 其分析监测工作具有直接性和高效性~||~增强了反洗钱工作的系统性~||~提高了执法体系打击犯罪活动的预见性和主动性~||~有效打击犯罪的同时兼顾隐私权保护~||~是参与国际反洗钱合作的必然要求

20.对非自然人客户受益所有人的判定标准包括:（）

多选题

A. 直接或间接拥有超过25%公司股权表决权合伙权益或基金权益份额的自然人~||~公司的高级管理人员~||~通过人事财务等其他方式对公司进行控制的自然人~||~公司的法定代表人