证券从业资格

1.交易记录，自交易记账当年计起至少保存多久？

单选题

A. 5年~||~10年~||~15年~||~20年

2.明知是犯罪所得及其产生的收益而予以掩饰、隐瞒,构成洗钱犯罪,同时又构成（）犯罪的,依照处罚较重的规定定罪处罚。

多选题

A. 洗钱罪~||~窝藏罪~||~包庇罪~||~盗窃罪

3.证券公司、期货经纪公司、基金管理公司应将客户的证券账户长期闲置不用，而资金账户却频繁发生大额资金收付的交易或者行为，作为可疑交易进行报告。（）

判断题

4.对于国家反洗钱行政主管部门来说，其履行反洗钱职责的基本职责或者核心职责是：

单选题

A. 反洗钱监督和管理~||~反洗钱调查~||~组织协调国家反洗钱工作~||~反洗钱资金监测分析

5.金融机构应于每年或者每季度结束后的5个工作日内向中国人民银行或者中国人民银行当地分支机构报告反洗钱非现场监管信息。（）

判断题

6.下列关于建立反洗钱内部控制制度的作用错误的是（）

单选题

A. 可以杜绝洗钱行为~||~可以加强金融机构的自我约束和风险管理~||~可以提高金融机构的风险意识~||~可以防范洗钱风险

7.下列哪些是中国人民银行依法履行反洗钱监督管理职责（）。

多选题

A. 负责人民币和外币反洗钱的资金监测;~||~监督检查金融机构履行反洗钱义务的情况~||~在职责范围内调查可疑交易活动。~||~以上都不对

8.法人、其他组织客户的“身份基本信息”包括:（）

多选题

A. 客户名称住所经营范围~||~组织机构代码社会活动的执照证件或者文件的名称号码和有效期限~||~控股股东或者实际控制人受益所有人~||~法定代表人负责人和授权办理业务人员的姓名身份证件或者身份申明文件的种类号码和有效期限

9.《反洗钱法》中所称金融机构，具体包括哪些机构？

填空题

10.国务院反洗钱行政主管部门设立反洗钱信息中心,其主要职责有（）。

多选题

A. 接收并分析人民币外币大额交易和可疑交易报告~||~经中国人民银行批准，与境外有关机构交换信息资料~||~建立国家反洗钱数据库，妥善保存金融机构提交的大额交易和可疑交易报告信息~||~按照规定向中国人民银行报告分析结果

11.下列有关大额交易报告要素说法正确的是：

单选题

A. 银行业金融机构的大额交易报告要素与证券期货业金融机构的相同~||~各类金融机构的大额交易报告要素均相同~||~保险业金融机构的大额交易报告要素与证券期货业金融机构的相同~||~银行业金融机构的大额交易报告要素与保险业金融机构的相同

12.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》于（）正式实施。

单选题

A. 2007年6月1日~||~2007年7月1日~||~2007年8月1日~||~2007年9月1日

13.各法人行社提交可疑交易报告后，应当对相关客户、账户、交易进行持续监测，仍不能排除洗钱嫌疑且经分析认为可疑特征没有发生显著变化的，应自上一次提交可疑交易报告之日起每3个月提交一次接续报告。（）

判断题

14.属于洗钱犯罪的上游犯罪种类有（）

多选题

A. 毒品犯罪~||~恐怖犯罪~||~贪污犯罪~||~金融诈骗犯罪

15.接收境外汇入汇款的金融机构，如发现汇款人姓名或者名称、汇款人账号和（）三项信息中任何一项缺失的，应要求境外机构补充。

单选题

A. 汇款人工作单位~||~汇款人住所~||~汇款行地址~||~汇款人身份证明文件

16.铁素体耐热钢与其黑色金属焊接时，焊后热处理目的不对的是（）。

单选题

A. 使焊接接头均匀化~||~提高塑性~||~提高硬度~||~提高耐腐蚀性能

17.出现以下情况的,可采取延长开户审查期限、加大客户尽职调查力度等措施,必要时应当拒绝开户。（）

多选题

A. 不配合客户身份识别~||~有组织同时或分批开户~||~开户理由不合理开立业务与客户身份不相符~||~有明显理由怀疑客户开立账户存在开卡倒卖或从事违法犯罪活动

18.反洗钱调查涉及的临时冻结不得超过48小时。（）

判断题

19.金融机构仅在与客户建立业务关系时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记。

判断题

20.中国人民银行或者其省一级分支机构的调查权有严格的限制。

判断题