A. 领导带头积极组织实施，确保合规大行动取得实效~||~切实加强邮银双方的协同配合，同步落实合规大行动的各项要求~||~各级行一把手作为本行风险与内控委员会的主任，要定期主持召开委员会会议，分析本行风险内控管理现状，研究解决相关问题~||~将“合规大行动”活动与当前重点工作结合起来

A. 稽核审计部~||~业务发展部~||~监察保卫部~||~合规风险部

A. 银行业金融机构应将贷款(含贸易融资)票据承兑和贴现透支债券投资特定目的载体投资开立信用证保理担保贷款承诺，以及其他实质上由银行业金融机构承担信用风险的业务纳入统一授信管理。~||~特定目的载体投资应按照穿透原则对应至最终债务人。~||~在全面覆盖各类授信业务的基础上，银行业金融机构应确定单一法人客户集团客户以及地区行业的综合授信限额。~||~综合授信限额应包括银行业金融机构自身及其并表附属机构授信总额。~||~银行业金融机构应将同业客户纳入实施统一授信的客户范围，合理设定同业客户的风险限额，全口径监测同业客户的风险暴露水平。

A. 必须有固定经济来源~||~具有足够代偿能力~||~在贷款银行存有一定数额的保证金~||~具有良好的信誉

A. 债权资产~||~实物类资产~||~股权类资产~||~其他资产

A. 不够真实~||~基本真实~||~严重失真~||~完全失真

A. 未经批准擅自开工或者购置建设项目的~||~在固定资产购建中，乱用会计科目或资金来源不当形成账外固定资产的~||~开标前向利害关系人泄露标底的~||~建设工程项目的有关档案资料未按规定进行保管的

A. 借款种类~||~用途~||~到期日期~||~借款合同编号

A. 上级党委及党委组织部~||~纪检监察部门~||~审计部门~||~合规部门

A. 理财经理对客户进行风险评估~||~风险评估结果必须客户本人亲自确认并签名~||~营业员无需对客户进行风险提示~||~营业员应将“产品说明书”“产品协议书”留存联及客户风险承受力评估表专夹保管，日终上缴综合柜员

A. 1个月~||~3个月~||~6个月~||~9个月

A. 并做好书面报告~||~并立即直接告知业务经办人员~||~不得越级上报~||~必要时可越级上报

A. 1~||~3~||~5~||~10

A. 经办机构自评~||~业务部门复评~||~法律与合规部独立评价~||~以上都不是

A. 1~||~2~||~3~||~5

A. 平等~||~自愿~||~公平~||~公开~||~诚实信用