证券从业资格

1.（）是拟改制机构在正式实施农村商业银行筹建准备工作前开展的相关工作，包括按照法定程序进行筹建预评估、制定并实施财务重组方案等。

单选题

A. 启动改制前工作;~||~申请筹建工作;~||~申请开业工作流程;~||~验收及整改;

2.根据《广州农村商业银行员工行为排查管理办法》规定,总行党群监察各部门是全行员工、各分支机构对经理级及以下员工（）家访

单选题

A. 每年开展1次~||~每两年开展1次~||~每季度开展1次~||~每半年开展1次

3.对于集体关联客户，流动资金贷款额度可采用合并报表估算，纳入合并报表的成员企业流动资金贷款总和可略超过估算值。（）

判断题

4.本行对单个关联人贷款不得超过本行资本净额的10%.

判断题

5.根据《中国邮政储蓄银行理财类业务指引》，下列理财类交易账户交易中应由综合柜员授权的是（）。

单选题

A. 多对一加办关系变更~||~客户资料更改~||~密码解挂失~||~密码变更

6.银行员工日常生活中禁止参与以下活动。（）

多选题

A. 经商办企业~||~大额举债~||~涉黄涉赌涉毒~||~买卖股票

7.交易发起部门应当遵循“了解你的客户”原则，主动收集交易对方信息，确定交易对方是否为我行关联方。（）

判断题

8.对境内外分支机构的测试，就是对被评价机构本部测试。（）

判断题

9.发生单个营业网点服务突发事件，必要时，银行服务突发事件处理工作领导机构应向（）、（）、（）报告有关情况，请求支持配合，同时做好消费者安抚和信息披露工作。

多选题

A. 当地监管机构~||~上级行~||~政府职能部门~||~银行业协会

10.失票人丧失票据后，应填写挂失止付申请书向付款人或代理付款人书面申请挂失，书面挂失有效期为（）天。

单选题

A. 3~||~7~||~12~||~30

11.中国农业银行董事会对行长授权管理工作由总行内控与法律合规部负责。（）

判断题

12.在员工违规行为处理中，“有证据证明，对授意、指使、强令、胁迫其违规有抵制行为或向上级报告的”的情形，应属于（）。

单选题

A. 可在规定的处理幅度内从轻处理~||~应当在规定的处理幅度内从重处理~||~可免予处理~||~开除处理

13.根据《广州农村商业银行员工行为排査管理办法》规定,各部门、各分支构应在（）将上季度的《员工异常行为排查工作台账》和《不良行为员工登记表》报送总行党群监察部门。

单选题

A. 每季度末25号(节假日顺延)~||~每季度首月10个工作日内~||~每季度末最后1个工作目~||~每季度首月5个工作日内

14.中国反洗钱监测分析中心是我国反洗钱行政主管部门。（）

判断题

15.“收购贷款资格查询”可查询出企业的基本资料包括客户基本情况、（）、认定信息，

单选题

A. 粮棉油收购资格~||~秋粮收购资格~||~夏粮收购资格

16.下述内容，属于固定资产管理的内容有（）。

单选题

A. 固定资产的分类和计价~||~固定资产的折旧~||~固定资产的增减变动管理~||~固定资产减值

17.商业银行在股权管理过程中存在（）情形之一的，银监会或其派出机构应当责令限期改正。

多选题

A. 未按要求及时申请审批或报告的;~||~未按规定制定公司章程，明确股东权利义务的;~||~提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表报告等文件资料的;~||~未按规定进行股权托管的;

18.《工会法》对工会参政议政是如何规定的？

填空题

19.在信贷业务受理环节开户行客户经理有哪些责任？

填空题

20.对于审计发现的所有问题均要在经济责任审计报告中反映。（）

判断题