证券从业资格

1.绿卡联名/认同卡业务管理的原则包括（）。

单选题

A. 积极开发~||~严格审批~||~维护品牌~||~注重效益

2.（）是指自愿买方和自愿卖方在各自理性行事且未受任何强迫压制的情况下，某项资产在基准日进行正常公平交易的价值估计数额。

单选题

A. 市场价值~||~清算价值~||~投资价值~||~残余价值

3.本行不良贷款责任追究的行政处理方式有哪些？

多选题

A. 警告~||~记过，记大过~||~撤职~||~降级~||~解除劳动合同

4.简述票据贴现交易背景资料的审核要点？

填空题

5.重大关联交易提交董事会审议前，应经独立董事许可。（）

判断题

6.拟改制机构高管班子不需要对改制材料的哪一项负责：（）

单选题

A. 真实性~||~合规性~||~审慎性~||~应用性

7.商业银行应当严格执行账户管理的有关规定，认真审核存款人身份和账户资料的____。

单选题

A. 真实性完整性和合法性~||~真实性合法性和有效性~||~有效性完整性和合法性~||~有效性真实性和完整性

8.农业银行2010年在全行启动了大规模的合规文化建设活动。（）

判断题

9.单个境外银行及被其控制或共同控制的关联方作为发起人或战略投资者向单个农村商业银行投资入股比例不得超过（）。

单选题

A. 10%~||~20%~||~30%~||~50%

10.对银行的哪些违规行为可以采取监管措施？

填空题

11.对于集体关联客户，流动资金贷款额度可采用合并报表估算，纳入合并报表的成员企业流动资金贷款总和可略超过估算值。（）

判断题

12.受托人应当在委托范围内诚实并善意地处理委托事务，最大限度维护农业银行合法权益。（）

判断题

13.内部监督发现的问题，由开展内部监督检查的部门按照农业银行标准评估认定风险等级。（）

判断题

14.各级行行长对辖内整改工作负总责，其他行领导对分管条线的整改工作负管理责任，各部门负责人对本部门整改工作首负其责。（）

判断题

15.如果整改责任单位内设职能部门，应按职责确定整改责任部门和整改督办部门。（）

判断题

16.在内控合规管理信息系统中，底稿经审核通过后，由被查机构登录系统进行确认。（）

判断题

17.劳动力人口是指（）。

单选题

A. 年龄在18周岁以上具有劳动能力的人的全体~||~年龄在18周岁以上的人的全体~||~年龄在16周岁以上的人的全体~||~年龄在16周岁以上具有劳动能力的人的全体

18.商业银行应当在每个季度结束后的30个工作日之内，向中国银监会及其派出机构，报送代理保险业务的报告。报告应当至少包括以下内容（）：

单选题

A. 代理保险业务开展情况。~||~发生投诉及处理的相关情况。~||~与保险公司合作情况。~||~代理保险情况分析~||~内控及风险管理的变化情况。~||~其他需要报送的情况。

19.在内控合规管理信息系统中，检查组长或主查负责对其他检查人员提交的底稿进行审核。（）

判断题

20.违反规定或约定，泄露客户商业秘密的，给予什么处理？

填空题