1.问题特指违反法律、规则、准则及内部规章制度等规范性文件的行为。（）

2.金融机构应当在风险评估的基础上，适用风险为本的方法，确保防范或降低洗钱和恐怖融资风险的措施与已识别的风险相适应。（）

3.当商业银行已经或者可能发生信用危机，严重影响存款人利益时，可以对该银行实行接管的机构是____

4.商业银行的（）应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定。

5.责任追究到位，是指已按照《中国农业银行员工违反规章制度处理办法》及其他处理规定对相关责任人给予了相应的处理。（）

6.在内控合规管理信息系统中，外规由各级行制度管理员负责维护。（）

7.网点选用现金方式做缴款时，减少（）的尾箱。

8.设立城市商业银行的注册资本最低限额为多少人民币？

9.按照问题的风险程度，性质恶劣、恶意违规的问题应归为“较大”类。（）

10.商业银行主要股东自取得股权之日起（）内不得转让所持有的股权。

11.抵押权设立后抵押财产出租的，该租赁关系能否对抗已登记的抵押权？

12.什么情况可以调增客户专项授信额度？

13.尽职监督是职能部门职责的基本内容和应有之义，是职能部门应当履行的管理职责。（）

14.各职能部门于每年12月底前上报检查需求，内控合规部门要对其进行统筹整合并形成年度检查计划。这个阶段的统筹重点是检查内容、时间及重点的统筹。（）

15.下列不属于商业银行各分支机构之间现金调拨的是（）。

16.CM2006系统客户基础信息中自定义标识分为哪几类（）

17.投资人及其关联方、一致行动人单独或合计拟首次持有或累计增持商业银行资本总额或股份总额（）以上的，应当事先报银监会或其派出机构核准。

18.商业银行在中华人民共和国境内拨付各分支机构营运资金额的总和,不得超过总行资本金总额的60%.

19.中国人民银行在国务院领导下,制定和执行货币政策,防范和化解金融风险,维护金融稳定.

20.《银行业金融机构绩效考评监管指引》明确合规经营类指标和风险管理类指标权重应明显高于其他类指标。（）