证券从业资格

1.邮政储蓄机构必须设置《联网核查手工登记簿》。

判断题

2.金融机构应将可疑交易报其总部，由金融机构总部或者由总部指定的机构，在可疑交易发生后的（）个工作日内以电子方式报送中国反洗钱监测分析中心。

单选题

A. 2~||~5~||~7~||~10

3.《中华人民共和国反洗钱法》规定，洗钱罪的上游犯罪主要有（）。

多选题

A. 毒品犯罪~||~黑社会性质的组织犯罪~||~走私犯罪~||~破坏金融管理秩序犯罪

4.邮政储蓄网点应对收缴的假币实物视同现金独立管理。

判断题

5.下列关于邮政储蓄机构客户查询业务的说法，正确的有（）。

多选题

A. 客户查询账户信息时必须提供账号/卡号，账户清户的不能办理客户查询~||~无密户的客户办理查询时必须在开户网点办理，需综合柜员授权~||~有密户客户可在全国任一联网网点查询账户一定期限内的交易明细~||~邮储网点不办理客户提出的调阅原始单据的查询

6.商业银行的工作人员对单位或者个人强令其发放贷款或者提供担保未予拒绝，造成损失的，其不用承担赔偿责任。

判断题

7.草地的承包期为（）。

单选题

A. 二十年到五十年~||~二十年到四十年~||~三十年到五十年~||~二十年到六十年

8.邮政储蓄账户的限额止付交易可在（）办理。

多选题

A. 账户开户网点~||~开户方省中心~||~交易受理网点~||~交易方省中心

9.邮政储蓄不动户解除长期不动户标志后，按正常账户的计息方式和利率重新计算自转为“不动户”日至交易日的利息和利息税。

判断题

10.邮政储蓄营业网点出现异常情况，柜员无法轧账时，必须向一级支行(县市机构)汇报，并将柜员的结存现金和网点的结存凭证如实上报一级支行(县市机构)。

判断题

11.物权法所称物，包括不动产和动产。

判断题

12.邮政储蓄机构ATM负责保管密码人员每次关闭钱柜时，必须打乱密码，不得交叉使用。

判断题

13.邮政储蓄有密户可在全国任一联网网点办理重新写磁和随机换折业务。

判断题

14.单笔存款在（）万元(含)人民币以上的，需使用“中国邮政储蓄银行整存整取定期储蓄特种存单”。

单选题

A. 1~||~5~||~10~||~50

15.邮政储蓄个人跨行汇款的退汇挂账核销必须由客户本人办理，不得代办。

判断题

16.邮政储蓄支局(行)之间不得自行调剂重要单证。

判断题

17.邮政储蓄网点签发的个人存款证明不能流通，不能质押，丢失后可挂失。

判断题

18.中国人民银行根据履行职责需要，有权要求银行业金融机构报送必要的资产负债表、利润表以及其他报表资料。

判断题

19.当发生下列（）等情形时，发卡机构可以拒绝交易，但不得发送吞卡指令。

多选题

A. 密码输错超过规定次数~||~磁条损坏~||~废卡~||~磁条信息错误

20.银行业金融机构在接管、机构重组或者被撤销清算期间，各地银行业监督管理机构可94自行决定对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员限制其出境。

判断题