证券从业资格

1.参加场外交易的证券商包括（）｡

多选题

A. 证券经纪商~||~会员证券商~||~非会员证券商~||~证券承销商~||~专门买卖政府债券、地方政府债券及地方公共罢休债券的证券商

2.以下关于中国证券交易市场建立过程的叙述中，正确的是

多选题

A. 1986年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务~||~1986年9月，上海开办了股票柜台买卖业务~||~从1988年4月起，国家先后在61个大中城市开放了国库券转让市场，1990年在全国全面推开~||~1990年11月和1991年2月，上海证券交易所和深圳证券交易所先后成立~||~1992年初，人民币特种股票（B股）在上海证券交易所上市

3.封闭式回购由于所持押证券被专门的机构冻结，因此不可能有违约的风险。（）

判断题

4.以下不属于资产配置需要考虑的因素是（）。

单选题

A. 投资期限~||~税收考虑~||~影响投资者风险承受能力和收益需求的各项因素~||~影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的宏观市场环境因素

5.证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系，其中较为重要的结构有（）。

多选题

A. 层次结构~||~品种结构~||~多层次资本结构~||~交易场所结构

6.证券公司应当按规定每月向中国证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业努的情况，其中包括对全体客户和前（）名客户的融资融券余额。

单选题

A. 3~||~5~||~8~||~10

7.并购重组审核委员会的主要职责是（）。

多选题

A. 审核上市公司并购重组申请是否符合相关条件~||~审核证券服务机构及相关人员为并购重组申请事项出具的有关材料及意见书~||~鼓励股票升值~||~打压股市泡沫

8.封闭式基金可以挂牌上市交易。（）

判断题

9.下列期权属于虚值期权的是（）。

多选题

A. 市场价格高于协定价格的看涨期权~||~市场价格高于协定价格的看跌期权~||~市场价格低于协定价格的看涨期权~||~市场价格低于协定价格的看跌期权

10.我国储蓄国债(电子式)自发行之日起计息，付息方式分为（）。

多选题

A. 贴现发行~||~利随本清~||~定期付息~||~不定期付息

11.以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（），其于股份应当向社会公开募集。

单选题

A. 15%~||~20%~||~30%~||~35%

12.时机分散是指由于证券市场瞬息万变，人们很难准确把握证券市场的变化，有时甚至会出现失误，为此在投资时机上可以分散进行。（）

判断题

13.除了基于分类监管要求确定证券公司基本类别之外，证券公司还可能因为发生违法违规等事项被监管机构调整基本类别比如，未在确定分类结果期限之前上报自评结果的，将公司分类结果直接认定为（）。

单选题

A. CC级~||~C级~||~D级~||~E级

14.下列关于我国证券投资基金的发展概况描述中，正确的有（）。

多选题

A. 基金规模快速增长~||~现阶段的主流形式为封闭式基金~||~基金产品差异日益明显~||~基金的投资风格趋于多样化

15.除法律法规明确禁止买卖股票者外，凡持有证券交易所股票账户的个人或者机构投资者，均可参与新股竞买。（）

判断题

16.个人投资者作为询价对象应当具备的条件不包括（）。

单选题

A. 3年以上投资经验~||~5年以上投资经验~||~较强的研究能力~||~较强的风险承受能力

17.一个国家除了储备外汇外，还有一部分非储备外汇，即通过国际货币市场单纯进行货币交易而增加或减少的外汇。它和储备外汇一样都是通过国际收支账户实现的。（）

判断题

18.反映股票基金经营业绩的指标主要有()。

多选题

A. 已实现收益~||~基金分红~||~净值增长率~||~净值增长率标准差

19.深圳证券交易所上网发行申购资金冻结时间为（）个交易日，上海证券交易所上网发行申购资金冻结时间为（）个交易日。

单选题

A. 4，3~||~3，4~||~4，5~||~5，4

20.关于股份有限公司的合并和分立，下列说法中，正确的是（）。

多选题

A. 公司应当自作出分立决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告~||~公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任~||~公司需要减少注册资本时，必须编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出减少注册资本决议之日起l0日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告~||~债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，有权要求公司清偿债务或提供相应担保。