证券从业资格

1.有些债券票面上附有一定的选择权，包括（）等。

多选题

A. 附有赎回选择权条款的债券~||~附有可转换条款的债券~||~附有交换条款的债券~||~附有新股认购权条款的债券

2.股份有限公司增加或减少资本，应当修改公司章程，须经出席股东大会的股东所持表决权的（）以上通过。

单选题

A. 1/3~||~1/2~||~100%~||~2/3

3.我国的证券投资基金均实行挂牌上市交易。（）

判断题

4.2004年年底，我国发行的首只交易型开放式基金是（）。

单选题

A. 上证红利ETF~||~上证180ETF~||~上证50ETF~||~上证200ETF

5.下列关于现金满足投资比率的说法中，正确的是（）。

多选题

A. 现金满足投资比率=近5年经营活动现金净流量／近5年资本支出、存货增加、现金股利之和~||~现金满足投资比率越小，说明资金自给率越高~||~现金满足投资比率达到1时，说明公司可以用经营活动获取的现金满足扩充所需资金~||~现金满足投资比率若小于l，则说明公司是靠外部融资来补充

6.开放式基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的（）。

多选题

A. 撮合交易时间~||~集合竞价交易时间~||~询价时间~||~大宗交易时间

7.下列不属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的有（）。

单选题

A. 比较分散~||~交易品种较单一~||~交易量通常较小~||~交易手续复杂

8.随着金融衍生品交易量飞快增长，金融市场变得越来越复杂，特别是针对金融衍生品的财务和披露规则无法跟上金融创新的步伐，使得对金融产品的估价和风险承担的度量变得非常困难。()

判断题

9.我国《证券投资基金法》规定，设立管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本不得低于（）入民币，且为实缴货币资本。

单选题

A. 5000万元~||~1亿元~||~2亿元~||~3亿元

10.开放式基金的认购，上海证券交易所在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示（）。

单选题

A. 每份基金份额面值~||~每百份基金份额净值~||~基金份额累计净值~||~基金资产净值

11.旗形和楔形都有明确的形态方向，并且和原有的趋势相反。（　）

判断题

12.预备用于交换的上市公司股票，应具备该上市公司最近1期末的净资产不低于人民币（）亿元，或者最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。

单选题

A. 5~||~7~||~10~||~15

13.为降低期限错配风险，金融机构应当强化资产管理产品久期管理，封闭式资产管理产品期限不得低于（）天。

单选题

A. 120~||~90~||~60~||~30

14.以发起方式设立的股份有限公司的章程须经（）发起人同意。

单选题

A. 1／2的~||~2／3的~||~3／4的~||~全体

15.构成风险的要素包括（）。

单选题

A. ⅡⅢⅣ~||~ⅠⅡⅣ~||~ⅠⅡⅢ~||~ⅠⅢⅣ

16.国有资产监督管理机构或者所出资企业收到备案材料后，对材料齐全的，在()个工作日内办理备案手续，必要时可组织有关专家参与备案评审。

单选题

A. 10~||~15~||~20~||~30

17.下列各项中，不属于设立证券登记结算公司的条件的是（）。

单选题

A. 自有资金可以少于人民币2亿元，但不得低于1亿元~||~必须经国务院证券监督管理机构批准~||~具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施~||~主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格

18.垄断竞争市场的长期均衡条件是（）。 Ⅰ 边际收益MR=长期边际成本LMC=短期边际成本SMC Ⅱ 平均收益AR=长期平均成本LAC=短期平均成本SAC Ⅲ 在厂商的长期均衡点上，需求曲线一定与LAC曲线相切 Ⅳ 生产成本降到了长期平均成本LAC的最低点

单选题

A. ⅠⅢⅣ~||~ⅡⅣ~||~ⅠⅡ~||~ⅠⅣ

19.关于质押式报价回购业务的主要规则，说法错误的是（）。

单选题

A. 证券公司应当合理确定和控制报价回购业务规模，并向证监会报备。~||~证券公司与客户之间的纠纷，不影响中国结算依据交易所成交结果已经办理或正在办理的相关登记结算业务~||~证券公司应遵循诚实信用原则，如实向交易所交易系统申报其与客户已经达成的真实交易意向，不得擅自伪造篡改或进行虚假申报~||~中国结算依据交易所确认的成交结果为报价回购的初始交易与购回交易提供相关登记结算服务。

20.在剩余财产的清算和股利分配时，（）的索取权排在最后。

单选题

A. 非累计优先股~||~资本性债券~||~累计优先股~||~普通股