证券从业资格

1.适时性原则要求，内部控制制度的制定应当具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时修改或完善。()

判断题

2.实物债券、凭证式债券、记账式债券是按（）进行分类的。

单选题

A. 付息的形式~||~债券的券面形态~||~发行主体~||~发行对象

3.场外交易市场的特征有（）。

多选题

A. 是一个高度组织化、制度化的市场~||~组织方式采取做市商制~||~是一个分散的无形市场~||~是一个拥有众多证券种类的市场

4.派许指数（）。

多选题

A. 将基期和报告期价格分别加总，相比得出的指数~||~以报告期成交股数或发行量为权数计算得出的指数~||~也称为计算期加权股价指数~||~是目前世界上最普遍的股票指数

5.固定利率的长期债券的投资者只承受意外型通货膨胀风险，期限越长，贬值风险越大。（　）

判断题

6.（）的股息和价格主要由公司经营状况和财务状况决定，而利率变动仅是影响公司经营和财务状况的部分因素。

单选题

A. 普通股~||~优先股~||~固定收益政府债券~||~固定收益金融债券

7.一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散。两个以上公司合并设立一个新的公司为新设合并，合并各方解散。（）

判断题

8.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权。（　）

判断题

9.国际证券市场发展的停滞阶段是指（）。

单选题

A. 20世纪初~||~1929～1933年~||~20世纪60年代~||~20世纪70年代

10.自2001年12月11日开始，我国正式加入WTO,其中包括外国证券机构不可以直接从事B股交易。（）

判断题

11.坏账，是指因债务人破产、死亡、财务状况恶化或其他原因，最终无法收回或逾期满（）仍未收回的应收款项。

单选题

A. 1年~||~2年~||~3年~||~4年

12.有效市场假设理论认为，证券在任一时点的价格均对所有相关信息作出了反应，股票价格的任何变化只会由新信息引起。()

判断题

13.我国目前国债回购交易采用T+1交割、交收。（）

判断题

14.重要性水平是指财务会计报表等信息的漏报或错报程度不足以影响使用者根据财务报表所作出的决策。（）

判断题

15.证券市场进行投资者教育的目的是()。

多选题

A. 提高投资者的风险意识~||~提高投资者的参与意识和风险识别能力~||~提高投资者的自我保护能力~||~提高投资者的规避风险的能力

16.我国《证券投资基金法》自（）起施行。

单选题

A. 2003年6月1日~||~2004年6月1日~||~2004年7月1日~||~2003年7月1日

17.T+1滚动交收目前适用于我国内地市场的是（）。

多选题

A. A股~||~B股~||~基金~||~债券

18.证券投资基金是指通过公开发售基金份额筹集资金，由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资活动的基金。（）

判断题

19.下列关于记名股票特点的说法中，正确的是()。

单选题

A. 可以一次或分次缴纳出资~||~转让相对简单~||~安全性较差~||~认购时要求一次性缴纳

20.股东大会是由股份有限公司全体股东组成的、表达公司最高意志的权力机构。股东大会的职权可以概括为()。

单选题

A. 决定权和执行权~||~决定权和审批权~||~经营权和决定权~||~经营权和执行权