证券从业资格

1.收益率为9%时某5年期零息债券的价格为64．3928元，收益率为9．02%时其价格为64．3380元，则该债券的基点价格值为（）元。

单选题

A. 0．0548~||~0．0274~||~0．0254~||~0.0200

2.同一种证券或组合在均值标准差平面上的位置对不同的投资者来说是不同的。()

判断题

3.美国whitebeck和Kisor用多重回归分析法发现以下规律：市盈率=8.2+1.500×收益增长率+0.067×股息支付率-0.200×增长率标准差，对此式的表述正确的是（）。

多选题

A. 这个方程描述了在某一时刻，这三个变量对于市盈率影响的估计~||~其中的系数表示了各变量的权重，正负号表示其对于市盈率影响的方向~||~收益增长率增加1%，则市盈率增大1.500个百分点~||~增长率标准差增加1%，将引起市盈率增大0.200个百分点

4.在发行入控股的公司中担任董事或监事的人员不属于内幕消息知情入。（）

判断题

5.根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括（）。

多选题

A. 买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格成交~||~卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交~||~最高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交~||~最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价

6.在经济全球化的背景下，国际资本流动频繁且影响深远，并最终导致全球证券市场出现了一体化趋势。具体反映为（）。

多选题

A. 从证券市场运行层面看，全球资本市场之间的相关性显著增强~||~从投资者层面看，全球资产配置成为流行趋势，个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资~||~从市场组织结构层面看，交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷，场外市场在跨国购并等交易活动的驱动下也渐趋融合~||~从证券发行人或筹资者层面看，异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大

7.投资绩效的风险调整方法不包括()。

单选题

A. 夏普比率~||~詹森指数~||~博迪比率~||~特雷诺比率

8.如果采用追溯调整法进行会计处理，则会计政策的变更将影响公司年初及以前年度的利润、净资产、未分配利润等数据。()

判断题

9.从基本原理上说，证券经纪业务可分为()两种。

多选题

A. 柜台代理买卖~||~证券公司代理买卖~||~登记结算公司代理买卖~||~证券交易所代理买卖

10.在具有相同期望收益水平的证券组合中，方差最小的组合是有效组合。

判断题

11.上市公司存在（）情形之一的，不得公开发行证券。

多选题

A. 上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查~||~擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正~||~上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为~||~上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责

12.公司增资，使得每股净资产下降，因而会促使股价下跌。()

判断题

13.全国银行同业拆借中心公告交易券种的（）。

多选题

A. 交易价格~||~挂牌日~||~摘牌日~||~停牌日

14.国家股的资金主要来源于()。

多选题

A. 现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产~||~现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资~||~经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资~||~企业法人或具有法入资格的事业单位以其依法可支配的资产向公司的投资

15.与交易所相比，场外交易的优势在于（）。

多选题

A. 交易设施先进~||~交易灵活~||~交易成本低~||~交易效率高

16.以收益率为标的的美国式招标是以募满发行额为止，以（）作为最后的中标收益率。

单选题

A. 中标商各个价位上的中标收益率~||~各中标商收益率的简单平均~||~所有投标商的最高收益率~||~各中标商收益率的加权平均

17.短期融资券的注册文件包括（）。

多选题

A. 短期融资券注册报告(附企业《公司章程》?规定的有权机构决议)~||~主承销商推荐函及相关中介机构承诺书~||~企业发行短期融资券拟披露文件~||~证明企业及相关中介机构真实、准确、完整、及时披露信息的其他文件

18.证券组合分析法是根据投资者对（）确定投资者的最优证券组合并进行组合管理。

多选题

A. 收益率和风险的共同偏好~||~投资者的个人偏好~||~证券价格未来变化趋势~||~宏观经济指标

19.在经济持续繁荣增长时期，利率上升;当经济萧条市场疲软时，利率下降。（）

判断题

20.下列属于财务顾问业务的是（）

多选题

A. 为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务~||~为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务~||~为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务~||~为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务